外媒Financemagnates报道称，ASIC的OTC（场外）产品合规团队今日向持有AFS（澳大利亚金融服务）牌照的外汇及差价合约经纪商发出书面文件，要求它们在本月底之前提交书面文件，详细说明它们就海外司法辖区客户所采取的监管合规措施。
报道还表示，ASIC要求未获得海外司法辖区监管授权的经纪商不得接收新的海外客户，甚至要求它们在5月底之前关闭其海外司法辖区现有客户的未平仓头寸。
据汇讯网了解，日前ASIC曾提醒持有AFS牌照的澳大利亚外汇经纪商遵守海外司法辖区的监管规定，尤其是对零售外汇行业监管趋严的欧盟地区、以及将零售外汇保证金业务视为非法活动的中国大陆地区。
可以预见的是，澳洲外汇经纪商在大中华区的扩张之路将面临更大阻碍。
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04-06 14:17交易商監管澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 Cartesian Corporate Finance Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照，直至 2023 年 8 月 25 日。该许可证授权 Cartesian 在管理投资计划中交易证券和权益，并为批发客户提供金融产品建议。ASIC...
03-22 21:30交易商監管澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 宣布暫停 Brenex Investments Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 牌照，直至 2023 年 5 月 15 日。根據其許可證，Brenex 被授權向批發客戶提供特定的金融服務，包括在管理投資計劃中發行權益。ASIC 暫停了 Brene...
11-18 22:00交易商監管澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证，直至 2022 年 9 月 7 日。该公司持有 AFS 许可证号。479381 自 2016 年 2 月 26 日起。该许可证授权...
08-12 13:59交易商監管澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 取消了 Rizzak Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。监管机构解释说，许可证被取消是因为 Rizzak Capital 未能遵守其 AFS 许可证的关键人物条件，并且未能提交其截至 2020 年 6 月 30 日和 202...
08-12 13:29交易商監管澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布，以“Trade360”名义交易的场外交易 (OTC 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 已放弃其澳大利亚金融服务牌照。在 ASIC 调查之后交出许可证。监管机构还禁止 Sirius Financial 的两名前...
07-15 13:21交易商監管澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 今天宣布取消總部位於珀斯的 Quattro Capital Group Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 許可證。該監管機構還禁止 Quattro 的董事格蘭特·斯圖爾特·吉布森 (Grant Stewart Gibson 控制金融服務實體8年...
05-27 12:16交易商監管納斯達克上市經紀及財富管理公司Futu Holdings日前宣布成功收購澳大利亞子公司Futu Securities Australia。通過此次收購，該公司計劃增強其在澳洲地區的影響力。Futu Securities Australia持...
12-26 19:01交易商動態Marex日前宣布已獲得澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 的監管批準，將在悉尼開設并運營一家辦公室。Marex稱亞太地區是其全球擴張的關鍵市場之一。在全球1100名員工中，超過70人在亞太地區工作。Marex Solutions亞太區銷售...
12-10 19:01交易商動態澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 為避免再次發生去年11月股票交易平臺宕機情況，對ASX集團發放的3個牌照附加了3個附加條件。此前的一項第三方調查發現，ASX去年11月的停運是由于交易平臺的更新尚未準備好在生產層面實施。附加的條件要求AS...
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11-01 20:01交易商監管澳大利亞金融服務市場新的設計和分銷義務規則于10月5日生效，要求產品發行者和分銷商將消費者置于產品和分銷的中心。去年12月，澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 首次發布了關于金融產品設計和分銷義務的指導方針，給了市場參與者足夠的時間進行業務...
10-09 20:01交易商監管澳大利亞金融投訴管理局(AFCA 公布了其從2020年7月1日至2021年6月30日期間收到的澳大利亞投資者申訴的年度評估。AFCA共受理3888起有關投資咨詢投訴，占受理投訴總數的6%。根據AFCA的統計，針對金融公司的舉報件數為748起...
10-09 19:01交易商動態澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 周一宣布取消Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy 的澳大利亞金融服務(AFS 許可證。在官方聲明中，ASIC表示，Pure Strategy最近被取消AFS許可證的原因...
09-30 20:01交易商監管澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 周四發布了最新的禁止兜售金融產品的監管指南，將禁止未經允許的金融產品零售。根據新規定，金融工具提供商在簽訂合同時，必須得到客戶的明確同意，同意必須是積極的、自愿的和明確的。“這些變化實施了公平保護，所以消...
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06-08 05:03行業動態
