外媒Financemagnates报道称,ASIC的OTC(场外)产品合规团队今日向持有AFS(澳大利亚金融服务)牌照的外汇及差价合约经纪商发出书面文件,要求它们在本月底之前提交书面文件,详细说明它们就海外司法辖区客户所采取的监管合规措施。
报道还表示,ASIC要求未获得海外司法辖区监管授权的经纪商不得接收新的海外客户,甚至要求它们在5月底之前关闭其海外司法辖区现有客户的未平仓头寸。
据汇讯网了解,日前ASIC曾提醒持有AFS牌照的澳大利亚外汇经纪商遵守海外司法辖区的监管规定,尤其是对零售外汇行业监管趋严的欧盟地区、以及将零售外汇保证金业务视为非法活动的中国大陆地区。
可以预见的是,澳洲外汇经纪商在大中华区的扩张之路将面临更大阻碍。
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08-12 13:29交易商監管澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布,以“Trade360”名义交易的场外交易 (OTC 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 已放弃其澳大利亚金融服务牌照。在 ASIC 调查之后交出许可证。监管机构还禁止 Sirius Financial 的两名前...
07-15 13:21交易商監管澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 今天宣布取消總部位於珀斯的 Quattro Capital Group Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 許可證。該監管機構還禁止 Quattro 的董事格蘭特·斯圖爾特·吉布森 (Grant Stewart Gibson 控制金融服務實體8年...
05-27 12:16交易商監管納斯達克上市經紀及財富管理公司Futu Holdings日前宣布成功收購澳大利亞子公司Futu Securities Australia。通過此次收購,該公司計劃增強其在澳洲地區的影響力。Futu Securities Australia持...
12-26 19:01交易商動態Marex日前宣布已獲得澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 的監管批準,將在悉尼開設并運營一家辦公室。Marex稱亞太地區是其全球擴張的關鍵市場之一。在全球1100名員工中,超過70人在亞太地區工作。Marex Solutions亞太區銷售...
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11-01 20:01交易商監管澳大利亞金融服務市場新的設計和分銷義務規則于10月5日生效,要求產品發行者和分銷商將消費者置于產品和分銷的中心。去年12月,澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 首次發布了關于金融產品設計和分銷義務的指導方針,給了市場參與者足夠的時間進行業務...
10-09 20:01交易商監管澳大利亞金融投訴管理局(AFCA 公布了其從2020年7月1日至2021年6月30日期間收到的澳大利亞投資者申訴的年度評估。AFCA共受理3888起有關投資咨詢投訴,占受理投訴總數的6%。根據AFCA的統計,針對金融公司的舉報件數為748起...
10-09 19:01交易商動態澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 周一宣布取消Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy 的澳大利亞金融服務(AFS 許可證。在官方聲明中,ASIC表示,Pure Strategy最近被取消AFS許可證的原因...
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