新加坡金融管理局对郭文瑞罚款35万新元内容导读

• 郭文瑞操控股市交易概述

• 新加坡金融管理局的处罚措施

• 调查与处罚背景

• 编辑观点

• 名词解释

• 今年相关大事件

郭文瑞操控股市交易概述

根据FXAJAX.com报道，新加坡金融管理局（MAS）对郭文瑞（Mr Gui Boon Sui @ Goi Chon Yan）处以35万新元的民事罚款，原因是他在2018年12月到2022年8月期间，故意在Hiap Hoe Limited（HHL）和Hotel Grand Central Limited（HGC）的股票交易中进行虚假交易，且未经经纪公司授权，使用他人账户进行交易。

郭文瑞在其个人交易账户中进行购买，旨在人为抬高这两只股票的收盘价格。此外，他还使用了两名员工的交易账户，进行未经授权的HHL和HGC股票购买，进一步操控股价。

新加坡金融管理局的处罚措施

郭文瑞被判违反了《证券与期货法》第197(1)(b)条款和第201(b)条款，MAS对其采取了民事处罚措施，罚款金额为35万新元，且无需经过法院程序。郭文瑞还承诺在未来两年内，不担任公司董事或参与公司管理。

调查与处罚背景

此次处罚是新加坡警察部队商业事务部门与MAS联合调查的结果，调查起始于新加坡证券交易所监管公司（SGX RegCo）的转介。郭文瑞在此期间，分别在554天和56天内，人工抬高了HHL和HGC股票的收盘价格，严重扰乱了市场的公正性和透明度。

编辑观点

新加坡金融管理局对郭文瑞的处罚体现了监管机构对市场操控行为的严厉打击。这一罚款不仅是对郭文瑞个人行为的回应，也是对市场操控行为的警示。尽管他没有通过法院程序进行处罚，但其承诺在两年内不得参与公司管理，仍然显示出监管部门在打击股市不正当行为方面的决心。这一处罚或许会对其他潜在的市场操控者起到威慑作用。

名词解释

• 新加坡金融管理局（MAS）：负责新加坡金融市场监管的政府机构，确保市场公平、透明及安全。

• 《证券与期货法》：新加坡的法律，规定了证券市场的规则和交易行为的规范。

• 虚假交易：指通过不正当手段，故意影响证券、期货等市场的价格，干扰市场的正常交易秩序。

• 民事罚款：指由监管机构对违反规定的个人或公司处以的罚款，不需要法院判决。

• 市场操控：指人为干预或操作市场价格、交易量等，造成市场失真或不公平竞争。

今年相关大事件

• 2025年1月：新加坡金融管理局对郭文瑞处以35万新元民事罚款，原因是其虚假交易。

• 2024年12月：新加坡金融管理局加强市场操控行为的监管力度，推出新一轮合规检查。

• 2024年11月：新加坡证券交易所推出新规则，严打虚假交易和市场操控行为。