美国政府要求法院命令BitMEX支付4.17亿美元罚款
案件背景
根据2024年12月10日的判刑提交文件，美国政府要求法院裁定HDR Global Trading Limited（即BitMEX）支付一笔4.17亿美元的罚款。政府表示，BitMEX在2015年9月1日到2020年9月30日的相关期间内，至少获得了来自美国市场的1.55亿美元的收入。根据这一收入，政府认为，结合剩余的指导方针计算和3553(a)条款，要求4.17亿美元的罚款是合理的。
政府提案的罚款金额
政府提议的罚款金额为4.17亿美元，位于指导方针范围的中间，这一范围为2.93亿美元到5.41亿美元。即使法院在某些指导方针争议上作出有利于BitMEX的判决（特别是关于200名员工的加成和接受责任的问题），政府提议的4.17亿美元罚款仍将符合指导方针，且处于该范围的上限。
公司与管理层的违规行为
BitMEX由Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed于2014年左右创立，Gregory Dwyer则在2015年成为BitMEX的首位员工，并后来的业务发展主管。BitMEX长期以来在美国提供服务并招揽美国客户，因而需要向商品期货交易委员会（CFTC）注册，并建立健全的反洗钱（AML）程序。
然而，公司和高层管理人员明知由于BitMEX在美国运营，需要实施包括“了解你的客户”（KYC）部分的AML程序，但他们选择忽视这些要求，只要求客户提供电子邮件地址即可使用BitMEX的服务。
实际上，BitMEX的高层管理人员明知至少从2018年起，美国客户继续访问该平台，而公司表面上的政策实际上形同虚设，或很容易被绕过，以便通过美国市场赚取收入，而不顾美国刑法的要求。
此外，BitMEX的高层管理人员还采取了积极措施，试图使BitMEX免于美国法律的适用，尽管他们知道，BitMEX在美国运营时必须实施这些程序。
作为BitMEX有意规避美国反洗钱法的一部分，公司向一家银行撒谎，掩盖子公司的目的和性质，从而允许公司通过美国金融系统转移数百万美元。
编辑总结
美国政府要求BitMEX支付巨额罚款，标志着加大对加密货币平台监管的力度。BitMEX高层管理人员明知其违反美国反洗钱（AML）和“了解你的客户”（KYC）要求，仍然继续在美国运营并获取利益，这一行为无疑对其未来的发展构成严重影响。如果法院接受政府的罚款提案，这不仅将影响BitMEX的运营模式，也为其他加密货币平台敲响了警钟，未来在全球范围内将有更多关于合规性和法律责任的严格要求。
名词解释
反洗钱（AML）：反洗钱法是针对金融交易中可能涉及的非法资金的监管措施，目的是防止犯罪活动，例如洗钱和恐怖主义融资。
了解你的客户（KYC）：了解你的客户程序是金融机构用来识别和验证客户身份的一种方法，旨在防止欺诈行为和资金洗钱。
商品期货交易委员会（CFTC）：美国联邦政府机构，负责监管期货和衍生品市场，确保市场的公平性和稳定性。
今年相关大事件
2024年12月10日：美国政府要求法院命令BitMEX支付4.17亿美元罚款，因其违反反洗钱和客户身份识别法规。
2024年9月：BitMEX宣布已进行合规整改，强化反洗钱措施，并与监管机构达成协议。
2024年6月：BitMEX因未能遵守美国反洗钱法律而面临进一步的监管调查。
jay
