美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼

• 事件背景

• 欺诈行为

• SEC诉讼内容

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

事件背景

美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及其控制的Touzi Capital提起了115百万美元的证券欺诈诉讼。被告在2020至2023年期间，通过推销投资项目，误导投资者相信其投资资金将用于债务重组或加密资产挖矿等业务。

尽管被告确实使用了投资者的资金进行这些业务，但Taing和Touzi Capital将投资者资金混合使用，将用于一个Touzi Capital实体的资金用于另一个实体，违反了向投资者做出的资金用途声明。

欺诈行为

Taing及Touzi Capital通过虚假陈述误导投资者。特别是：

• 向投资者声称债务重组业务是类似高收益货币市场基金的稳定流动投资，但实际上这些投资极具风险且流动性差，完全依赖第三方公司的表现。

• 当这些第三方公司未能履约时，被告隐瞒了这一事实，持续向新老投资者推销证券。

• 在加密资产挖矿业务中，Taing和Touzi Capital夸大了其比特币挖矿的盈利能力，声称能以远低于市场价格的成本盈利，但实际上存在重大误导。

加密挖矿的“盈亏平衡点”计算也存在虚假，忽略了已知的因素，并且Touzi Capital的能源成本波动大，设备问题频发。

SEC诉讼内容

SEC对Taing和Touzi Capital提起诉讼，指控他们违反了《证券法》第5条和第17(a)条以及《交易法》第10(b)条和规则10b-5的注册和反欺诈条款。

SEC要求法院对被告实施永久禁令，追回非法所得并支付预判利息，向Taing和Touzi Capital处以民事罚款，并要求对Taing实施高管禁令。

编辑观点

本案揭示了在金融市场中，一些公司如何通过虚假宣传、混合资金和隐瞒信息的方式欺骗投资者，最终导致投资者遭受重大损失。SEC的诉讼不仅是对欺诈行为的惩罚，也旨在警示市场参与者合规经营、保护投资者利益。

名词解释

• 证券欺诈（Securities Fraud）：指通过虚假或误导性陈述、隐瞒事实等手段，操纵证券市场或误导投资者，从中非法获利。

• 注册条款（Registration Provisions）：指证券法中要求证券发行人向证券交易委员会（SEC）注册，并披露相关信息的规定。

• 反欺诈条款（Antifraud Provisions）：指证券法中的条款，旨在防止在证券交易中通过欺骗、误导等不正当手段获得不当利益。

相关大事件

• 2024年11月20日：SEC在加利福尼亚南区法院提起诉讼，指控Eng Taing及Touzi Capital进行115百万美元的证券欺诈。