G.research因未披露客户关系总结中的纪律记录而受到罚款

• 违规行为背景

• 违反证券法及FINRA规则

• 未建立合理的监督体系

• 处罚措施

• 公司简介

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

违规行为背景

G.research, LLC在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未在其客户关系摘要（Form CRS）中披露公司及其控股关联方的纪律记录。这一信息的缺失导致其提交并向客户交付的Form CRS中存在必填信息遗漏问题。

违反证券法及FINRA规则

G.research因未披露必要的纪律记录，涉嫌故意违反1934年《证券交易法》第17(a)(1)条及交易法规则17a-14，并违反了FINRA规则2010。这些法规要求金融机构在其文件中对自身及其关联方的纪律记录进行披露，以确保信息透明，保护客户利益。

未建立合理的监督体系

从2020年6月30日至今，G.research未能建立和维护合理的监督体系，包括未制定与Form CRS合规相关的书面监督程序（WSPs），从而未能达到遵守交易法第17(a)(1)条和规则17a-14的要求。此行为也违反了FINRA规则3110和2010。

处罚措施

G.research同意支付30,000美元的罚款，此外，公司将接受谴责并执行一项承诺，即公司高级管理层的一位注册负责人将书面确认公司已实施合理的书面监督程序，以确保Form CRS合规。

公司简介

G.research成立于1977年2月，位于纽约州赖伊市。公司主要业务是作为管理账户交易的代理，服务于其关联投资咨询业务的客户，同时还为客户提供自主交易账户。公司现有19名注册代表。

编辑观点

G.research因未在客户关系总结中披露必要信息，导致透明度缺失并违反了监管要求。该事件显示了金融行业对信息披露的严格要求及合规的重要性。未建立合理的监督体系反映出公司在内部控制方面的不足。监管机构的这一处罚和后续改进措施将有助于公司未来更有效地履行其合规责任。

名词解释

• FINRA: 美国金融业监管局，负责监管经纪公司和股票市场交易的自律组织。

• Form CRS: 客户关系摘要，用于向客户简要说明公司服务、费用、纪律记录等关键信息。

• WSPs: 书面监督程序，用于确保公司内部控制措施满足监管合规要求。

• Section 17(a)(1) of the Securities Exchange Act of 1934: 1934年《证券交易法》中的规定，要求公司必须对外披露重要信息，确保市场透明度。

相关大事件

• 2024年11月1日: 美国金融业监管局（FINRA）对G.research开出30,000美元的罚款，因其未在Form CRS中披露纪律记录。

• 2023年5月1日: G.research因未披露重要信息，违反证券法及FINRA多项规则，接受FINRA调查。

• 2020年6月30日: FINRA实施客户关系摘要（Form CRS）要求，以增加客户透明度和信息获取便捷性。