ICE Futures U.S.实施对Victor Baudillon的永久禁令以维护市场公正性,强调交易规则遵守的重要性

jay行業動態1个月前 (11-04)12
ICE Futures U.S.纪律通知纪律通知背景违规行为细节纪律处分结果市场监管请求纪律通知背景ICE Futures U.S.于2024年11月1日发布了一项针对Victor Baudillon的纪律通知,指控其违反了交易所规则。根据规则21.03(f)(i),2024年10月29日,交易所的商业行为委员会(BCC)小组发现,Baudillon参与了多...

ICE Futures U.S.纪律通知

纪律通知背景

ICE Futures U.S.于2024年11月1日发布了一项针对Victor Baudillon的纪律通知,指控其违反了交易所规则。根据规则21.03(f)(i),2024年10月29日,交易所的商业行为委员会(BCC)小组发现,Baudillon参与了多个协调方案,旨在以不同实体为代价不当转移资金至他所工作的公司(“公司D”)。

违规行为细节

在纪律调查过程中,Baudillon未能参与并缺席了BCC会议,因此未能对市场监管部门准备的调查报告中的事实提出异议。BCC确认他违反了以下交易所规则:

  • 规则4.02(c):在2024年5月的多个交易日内,Baudillon协调在不同的非流动棉花期权市场中与另一家公司(“公司C”)进行交易,导致公司D获得财务利益,而公司C则受到损害。

  • 规则4.02(f):在2024年2月,Baudillon参与了一项涉及2024年3月咖啡“C”期权的资金转移行为,导致公司B的账户资金大量转移至公司D。

  • 规则4.04:Baudillon还参与了不同咖啡“C”和可可期货市场的交易错误分配方案,在2024年2月的多个交易日中,使公司D获得财务利益,同时损害了公司B的利益。

纪律处分结果

由于上述违规行为,Baudillon被永久禁止访问所有ICE Futures U.S.电子交易平台,包括ICE Block。此处罚措施旨在维护交易所的交易公正性和市场的正常运作。

市场监管请求

根据规则4.10(e)《清算会员责任》,市场监管部门要求任何为ICE Futures U.S.市场清算客户业务的清算会员,如与Baudillon直接或间接有客户关系,立即拒绝其访问请求,并通过邮件通知交易所。未能及时通知交易所可能导致违反交易所规则。

编辑观点

此次纪律处分显示了ICE Futures U.S.在维护市场诚信方面的坚定立场。通过对违规行为的严厉打击,交易所意在提升市场参与者的信任度,并确保交易活动的透明性和公正性。此举不仅能够威慑潜在的违规行为者,也有助于维护市场的整体健康与稳定。

名词解释

  • ICE Futures U.S.:国际交易所(ICE)旗下的期货交易平台,提供多种金融衍生品的交易。

  • 违规行为:指交易员或市场参与者违反市场规则或法规的行为,通常会导致纪律处分或法律后果。

  • 市场监管部门:负责监督市场活动的机构,确保市场的公平性与透明度。

相关大事件

2024年10月29日,ICE Futures U.S.的商业行为委员会针对Victor Baudillon的调查报告得出结论,确认其参与了不当资金转移行为,导致其在11月1日被永久禁止进入交易平台。此事件突显了市场监管的必要性与重要性。

扫描二维码推送至手机访问。

本文转载自互联网,如有侵权,联系删除。

本文链接:https://dailyfx24.com/news/319266.html

相关文章

暂无相关记录

您暂未设置收款码

请在主题配置——文章设置里上传

扫描二维码手机访问