美国证券交易委员会对Dusan Varga及Pannon投资顾问公司提起诉讼内容导读

• 诉讼概述

• 欺诈行为细节

• 被告的操作方式

• SEC的指控

• 编辑总结

• 名词解释

• 2024年相关大事件

诉讼概述

美国证券交易委员会（SEC）对Dusan Varga及其公司Pannon投资顾问有限公司提起诉讼。该投诉于2024年10月30日在佛罗里达南区法院提交，指控被告在2020年5月至2024年1月期间通过一系列未注册和欺诈性发行筹集了约160万美元，涉及至少20名投资者。

欺诈行为细节

被告通过投资协议招揽投资，声称将投资于Pannon风险管理收益基金。被告虚假宣传该基金通过交易有保障的股票期权来产生高额收益，并管理下行风险，承诺投资者每月固定的3%或4%的股息回报。实际上，被告没有如承诺那样使用投资者资金进行稳定的交易，而是进行更具风险的未保障期权交易，导致总交易损失超过20万美元。

被告的操作方式

被告通过电话、短信、WhatsApp、电子邮件、面对面会议、Zoom会议及书面文件等多种方式招揽投资者。他们还通过推荐计划招揽新投资者，并向现有投资者支付推荐费用。此外，被告对投资者和客户资金的使用、Pannon交易的盈利能力、Varga作为注册经纪商代表的背景及投资Pannon基金的安全性进行了多次重大虚假陈述。

SEC的指控

SEC指控被告违反《1933年证券法》第5(a)、5(c)和17(a)节，违反《1934年证券交易法》第10(b)节及其下的第10b-5号规则，违反《1940年投资顾问法》第206(1)、206(2)、206(4)节及其下的第206(4)-8号规则，并违反了他们对顾问客户Pannon基金的信托义务。SEC寻求禁止令、追回不当得利及其利息、对被告处以民事罚款，并要求对Varga施加高管和董事禁令。

编辑总结

此次诉讼揭示了投资顾问行业中的严重欺诈行为，对投资者信心造成了潜在损害。SEC的强硬举措不仅体现了对金融市场透明度和公正性的重视，也为其他投资顾问发出了警示，强调了合规与诚信的重要性。随着调查的深入，可能会有更多的信息浮出水面，为维护投资者利益提供更好的保护。

名词解释

证券交易委员会（SEC）：负责监管美国证券市场，保护投资者，维护市场公正和透明的联邦机构。
投资顾问法：规定投资顾问的注册、合规要求及对客户的信托责任的法律法规。

2024年相关大事件

2024年10月：美国证券交易委员会加强了对投资顾问行业的监管，发布了多项针对欺诈行为的执法行动，以保护投资者权益，并维护金融市场的整体稳定。