汇丰证券（美国）因未及时报告交易被罚款125,000美元内容导读

• 罚款背景

• 违规细节

• 后续措施

罚款背景

• 汇丰证券（美国）有限公司最近与金融业监管局（FINRA）达成和解协议，同意支付125,000美元的罚款。

• 该罚款源于该公司在2020年6月至2022年3月期间的合规违规行为。

违规细节

• 在此期间，汇丰证券未能及时向交易报告和合规引擎（TRACE）报告大约5,635笔符合TRACE要求的公司债务证券交易，违反了FINRA第6730(a)和2010条规则。

• 此外，从2020年6月至今，汇丰证券还违反了FINRA第3110和2010条规则，未能建立和维护一个合理设计的监督系统，包括书面的监督程序，以确保遵守TRACE报告要求。

后续措施

• 除了125,000美元的罚款，汇丰证券还同意接受警告，并承诺其一名高级管理人员（注册负责人）需以书面形式证明该公司已纠正上述问题，并实施了一个合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以确保遵守第6730条规则。

编辑总结

• 汇丰证券（美国）与FINRA的和解标志着金融监管在提升交易透明度和合规性方面的重要性。这一事件提醒金融机构重视合规体系的建立与维护，以避免潜在的法律责任和罚款。

名词解释

• FINRA：金融业监管局，负责监管美国证券行业和其参与者，以保护投资者并维护市场的完整性。

• TRACE：交易报告和合规引擎，用于收集和公布符合条件的债务证券交易的市场数据。

• 监督系统：金融机构内部的管理和控制机制，旨在确保合规操作及防止违规行为。

相关大事件

• 2024年7月，汇丰证券（美国）因未及时报告债务交易被FINRA处以125,000美元罚款，突出金融合规的重要性。