塞浦路斯金融监管机构CySEC的最新决定内容导读

• 决策背景

• FXOpen品牌现状

• CySEC的措施

• 影响分析

决策背景

• 塞浦路斯金融监管机构CySEC于2024年7月29日举行会议，决定Aliaksandr Klimenka作为CIF持牌公司FXOpen EU Ltd的唯一间接股东的影响，对该公司的健康和谨慎管理产生了不利影响。

• FXOpen EU Ltd为欧盟客户运营FXOpen零售外汇和差价合约经纪品牌（官网fxopen.com）。

FXOpen品牌现状

• FXOpen品牌近期再次与全球监管机构发生冲突。早在2024年9月，澳大利亚监管机构ASIC就已取消了该集团澳大利亚子公司FXOpen AU Pty Ltd的金融服务（AFS）牌照，原因是存在多项违规行为。

• 值得注意的是，Aliaksandr Klimenka今年早些时候在美国因洗钱阴谋及经营无牌照的货币服务业务被起诉。美国司法部指出，Klimenka涉嫌与Alexander Vinnik等人共同控制数字货币交易所BTC-e，该交易所涉嫌为全球网络犯罪分子提供服务，并接受了多起网络入侵、勒索诈骗、身份盗窃和毒品分销等犯罪所得。

CySEC的措施

• CySEC宣布将暂停Aliaksandr Klimenka通过FXOpen Ltd（CIF的唯一直接股东）持有的CIF股份的投票权，暂停措施将在六个月后生效，以结束该影响。实际上，CySEC正在强制FXOpen进行控股权变更，给公司六个月的时间寻找新股东。

• 在决定采取上述措施时，CySEC考虑了以下几点：

• i. 根据L.87(I)/2017第11(3)条款，立法者对股东的影响及其可能对CIF的健康和谨慎管理造成不利影响的严重性。

• ii. CIF的具体情况，特别是Aliaksandr Klimenka是唯一的最终股东。

• iii. 该措施在当前情况下被认为是适当的，以结束Klimenka对CIF管理的影响，暂停投票权确保他不参与CIF股东大会的决策，后者负责处理CIF的所有事务。

影响分析

• CySEC决定实施的措施反映了对金融机构管理合规性的高度重视，旨在维护市场稳定和投资者信心。

• 此次变更对FXOpen品牌的未来运营和监管合规性将产生重要影响，公司需在六个月内找到合适的新股东以满足监管要求。

编辑总结

• CySEC的决定标志着金融监管机构在维护市场健康和合规性方面所作的努力。通过暂停Klimenka的投票权，CySEC力求确保FXOpen的管理团队能够独立于有争议的股东影响，保证公司的长期可持续发展。

名词解释

• CIF：塞浦路斯投资公司，受CySEC监管，提供投资服务。

• FXOpen：一家外汇和差价合约经纪商，提供多种金融交易服务。

• ASIC：澳大利亚证券和投资委员会，负责澳大利亚金融市场的监管。

• BTC-e：曾经活跃的数字货币交易所，因涉嫌洗钱等罪行而关闭。

相关大事件

• 2024年7月，CySEC宣布Aliaksandr Klimenka的股东影响对FXOpen的管理产生不利影响，并决定暂停其投票权，要求公司在六个月内找到新股东。