Wedbush证券公司因违反CME规则被罚款100万美元

• 罚款概要

• 违反CME规则

• 清算所风险委员会的裁决

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

罚款概要

国际衍生品市场CME集团宣布对Wedbush证券公司处以100万美元的罚款。这一处罚是基于Wedbush公司在风险管理政策、程序和控制方面的不足，未能有效履行某些风险和运营职能，尤其是在全天候监控交易活动方面。

违反CME规则

Wedbush证券公司被认定违反了CME集团的**规则982**。该规则要求公司必须具备足够的风险管理政策和控制措施，以确保其交易活动的适当监督和合规操作。

清算所风险委员会的裁决

2024年10月10日，CME集团的清算所风险委员会（CHRC）基于双方达成的和解协议作出裁决。根据协议，Wedbush公司既不承认也不否认违规行为，但同意支付100万美元的罚款。该处罚决定于2024年10月11日生效。

编辑观点

此类高额罚款表明CME集团对风险管理的高度重视，尤其是在确保衍生品市场的透明度和稳定性方面。对于Wedbush证券公司来说，改进其内部的风险控制和监管程序将是未来的关键，以防止类似的违规行为再次发生。此外，此次罚款也为其他金融机构敲响警钟，提醒其在全球衍生品市场中必须严格遵守合规要求和风险管理标准。

名词解释

• **CME规则982**：要求公司在从事衍生品交易时，必须实施足够的风险管理政策和控制措施，确保其运营和交易行为符合监管标准。

• **清算所风险委员会（CHRC）**：CME集团内部负责审查和监管清算所成员风险管理行为的委员会，确保市场参与者遵守规则。

相关大事件

• 2024年10月11日，CME集团对Wedbush证券公司处以100万美元罚款，原因是该公司违反了CME规则982，未能有效管理风险和监控交易活动。