IMC金融市场罚款事件导读
事件背景
IMC金融市场（NASDAQ: BGC）已同意支付120万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。此次罚款源于IMC自2020年6月22日起，未能及时、准确地向合并审计路径（CAT）中央存储库报告其数十亿笔股票和期权订单事件，违反了FINRA规则6830、6893和2010。
CAT报告违规详情
从2020年6月22日至2023年6月30日，IMC因软件代码及系统问题，向CAT中央存储库报告了约218亿条不准确的股票和期权订单事件，涉及35种不同的错误类型。其中包括：
报告了75亿条订单事件，其中不准确的时间参数代码为“GTX”（应为“IOC”）。
报告了6.8亿条未包含所需毫秒时间的订单事件。
报告了19亿条订单事件存在连接错误。
此外，IMC还因技术问题，导致从2020年6月22日至2023年1月21日期间，未能及时向CAT中央存储库报告69亿条订单事件。
违规原因与解决措施
IMC的违规主要是由软件编码和系统问题引起的，这些问题从几周到两年不等。IMC在2023年6月更新其报告系统后，修复了导致这些CAT报告违规的问题。此外，IMC还向CAT中央存储库提交了报告，纠正了超过99.9%的287亿条迟报和错误报告。
监督系统的缺失与改进
从2020年6月到2020年9月，IMC没有建立监督系统来审核其向CAT提交的数据的准确性，也没有维持书面监督程序。尽管IMC在2020年9月开始实施监督系统并增加了书面监督程序，但其审核范围过于狭窄，难以有效覆盖其每季度报告的数十亿CAT事件。
在2021年晚期，IMC进一步减少了每季度审核的订单事件数量，未能建立合理的监督系统。最终，IMC承认违反了FINRA规则3110和2010，并同意采取措施改进其监督流程。
编辑观点
IMC因CAT报告不准确和监督系统不完善而受到的惩罚，突显了金融公司在监管合规方面的重大责任。此次事件也展示了技术故障可能对公司合规和监管报告产生的深远影响。在罚款和整改措施的推动下，IMC已经采取步骤改进其报告系统和监督程序，以确保未来能够达到监管要求，并提升公司运营的合规性。
名词解释
合并审计路径（CAT）： 美国金融监管机构用来追踪股票和期权交易的系统，以确保透明和准确的市场交易数据。
FINRA： 金融业监管局，是美国金融市场的自律组织，负责监管证券公司和经纪人的行为。
即时或取消订单（IOC）： 一种订单类型，要求订单立即执行，否则未执行部分将被取消。
相关大事件
2024年10月，IMC因未能准确及时地向CAT中央存储库报告订单事件而被金融业监管局罚款120万美元。该事件提醒金融市场中的公司在合规报告及技术系统维护方面应保持高度谨慎，以避免类似问题发生。
jay