花旗环球市场因未收取保证金而被罚140万美元内容导读

• 引言

• 罚款背景

• 违规详情

• 整改措施

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

引言

花旗环球市场公司（CGMI）同意支付140万美元的罚款，以解决与金融行业监管局（FINRA）达成的和解协议。此罚款源于CGMI在一段时间内未能收取场外（OTC）股权期权合约的初始和维持保证金。

罚款背景

自2012年10月起，CGMI未能对与两个关联实体签订的OTC股权期权合约收取初始和维持保证金。早期，CGMI通过手动报告计算这些合约的保证金要求，但在管理层变更后停止使用此报告，导致在2012年9月至2021年3月期间未能有效收取保证金。

违规详情

CGMI未能向其中一个关联实体收取保证金，导致在2020年3月至2020年5月底的抽样期间内出现保证金不足的情况，缺口范围从1600万美元到22亿美元不等。与另一个关联实体的合约在抽样期间内也出现过保证金不足的情况，缺口范围从100万美元到8110万美元。

整改措施

CGMI在2021年2月自查并确认其失误后，启动了整改措施，进行了内部调查，并将调查结果与FINRA共享。在2022年5月，CGMI实施了自动化流程，以计算与两个关联实体的OTC股权期权的保证金。

编辑观点

CGMI的罚款及整改措施反映了金融监管机构对市场操守的严格要求。此次事件警示金融机构在管理保证金和合规方面的重要性，未能遵循规定可能导致严重的财务和声誉损失。

名词解释

• OTC（场外交易）：指不通过集中交易所，而是在交易对手之间进行的交易，通常包括股票、债券和衍生品。

• 保证金：是指为了进行杠杆交易而需要存入的资金，分为初始保证金和维持保证金。

• FINRA：金融行业监管局，是一个自律组织，负责监管证券行业的中介商和经纪商。

相关大事件

2024年10月，花旗环球市场因未能收取OTC股权期权的保证金而被罚款140万美元，并被要求整改以符合监管要求。