美国证券交易委员会（SEC）对26家金融机构处以罚款，原因是未能维护电子通信记录

• 事件概述

• 处罚细节

• 调查结果

• 结论

事件概述

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对26家券商、投资顾问及双重注册的券商和投资顾问提出指控，原因是这些公司及其员工在长期内未能维护和保存电子通信记录。

处罚细节

各家公司承认了SEC命令中列出的事实，并承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定。公司同意支付总计3.9275亿美元的罚款，并已开始改进其合规政策和程序，以解决这些违规问题。

• Ameriprise Financial Services, LLC同意支付5000万美元罚款

• Edward D. Jones & Co., L.P.同意支付5000万美元罚款

• LPL Financial LLC同意支付5000万美元罚款

• Raymond James & Associates, Inc.同意支付5000万美元罚款

• RBC Capital Markets, LLC同意支付4500万美元罚款

• BNY Mellon Securities Corporation与Pershing LLC共同同意支付4000万美元罚款

• TD Securities (USA) LLC与TD Private Client Wealth LLC及Epoch Investment Partners, Inc.共同同意支付3000万美元罚款

• Osaic Services, Inc.与Osaic Wealth, Inc.共同同意支付1800万美元罚款

• Cowen and Company, LLC与Cowen Investment Management LLC共同同意支付1650万美元罚款

• Piper Sandler & Co.同意支付1400万美元罚款

• First Trust Portfolios L.P.同意支付800万美元罚款

• Apex Clearing Corporation同意支付600万美元罚款

• Truist Securities, Inc.与Truist Investment Services, Inc.及Truist Advisory Services, Inc.（主动报告违规行为）共同同意支付550万美元罚款

• Cetera Advisor Networks LLC与Cetera Investment Services LLC（主动报告违规行为）共同同意支付450万美元罚款

• Great Point Capital, LLC同意支付200万美元罚款

• Hilltop Securities Inc.（主动报告违规行为）同意支付160万美元罚款

• P. Schoenfeld Asset Management LP同意支付125万美元罚款

• Haitong International Securities (USA) Inc.同意支付40万美元罚款

调查结果

SEC的调查发现，这些公司普遍存在使用未经批准的通信方法，即“非渠道通信”，并且这种行为已持续多年。根据SEC的命令，这些公司承认，在相关期间内，其员工发送和接收的非渠道通信属于证券法规定必须保存的记录。未能维护和保存必要的记录，剥夺了SEC在其调查中获取这些通信的机会。这些违规行为涉及多个管理层级，包括主管和高级管理人员。

结论

除了巨额的经济处罚外，每家公司还被要求停止未来违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。这些罚款和制裁旨在强化金融机构对合规政策的重视，并确保SEC在执行其监管职责时能够获取必要的记录。