国际衍生品市场 CME 集团已发布对 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。
根据一份和解协议，其中 StoneX 既没有承认也没有否认涉嫌违反规则的行为，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2022 年 9 月 6 日到 2022 年 9 月 28 日，StoneX 向交易所在三个月期 SOFR 期货和期货市场欧洲美元期权执行后未能在规定时间内向交易所报告大宗交易，且执行时间不准确。
此外，专家组还发现，StoneX 未能以足以确保遵守相关交易所规则和市场监管咨询通知的方式对其员工进行勤勉监督、监控和充分培训。
专家组据此得出结论，StoneX 违反了 CME 规则 526、526.F. 和 432.W。
根据和解协议，专家小组责令 StoneX 支付 70,000 美元的罚款。
FOREX.com 和 City Index 等外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.（纳斯达克股票代码：SNEX）已向美国证券交易委员会 (SEC 提交了最新的10-K 报告。该文件除其他外，阐明了 StoneX 对与嘉盛资本交易的收购后承诺，该交易于 2020 年夏季正式完成。St...
11-28 15:28交易商動態FOREX.com 和 City Index 等零售外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.（纳斯达克股票代码：SNEX）公布了 2023 财年和截至 2023 年 9 月 30 日的第四季度的财务业绩。截至 2023 年 9 月 30 日止的三个月，外汇/差价合约的营业收入下降 220...
11-16 17:17數據報告FOREX.com 和 City Index 等外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.（纳斯达克股票代码：SNEX）宣布，其董事会已批准将其普通股以二拆三的方式进行分割，以使股票所有权更容易获得员工和投资者。股票分割将以股票股息的形式进行，使每位登记在册的股东每拥有两股，即可额外获得一...
11-08 14:58交易商動態美国证券交易委员会 (SEC 已宣布对约瑟夫·康兰 (Joseph Conlan 因交易嘉盛资本控股公司 (GCAP 的证券而提出的内幕交易指控达成和解，随后康兰的前雇主 StoneX Financial（当时称为 INTL FCStone） , Inc. 已同意收购 GCAP 股票的所有已发...
10-31 17:26交易商動態国际衍生品市场芝商所（CME Group）已对裴莹莹发出纪律处分通知。芝商所市场监管部首席监管官对裴莹莹提出违反规则 539.A 的指控。432.L.1.，指控称在 2018 年 7 月 16 日至 2019 年 5 月 14 日期间，Pei 在取暖油、钯金和 RBOB 期货市场上预先安排并以非竞争...
09-26 16:27交易商監管国际衍生品市场 CME 集团已发布对 GFI Securities Limited 的纪律处分通知。根据一份和解协议，GFI 既不承认也不否认任何违规行为，芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 9 月 1 日到 2021 年 9 月 10 日，GFI 向交易所...
09-23 11:22交易商監管国际衍生品市场 CME 集团已发布对 ADM Investor Services, Inc. 的纪律处分通知。根据一份和解协议，ADM Investor Services, Inc. (ADMIS 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥商业交易所商业行为委员会的一个小组发现，至...
09-22 14:58交易商監管自 10 月 22 日星期日（交易日 10 月 23 日星期一）起，在 CME Globex 的 EBS 市场上交易的所有 Spot 和 NDF 产品的延迟下限批量窗口将减少至 1-3 毫秒。目前，Latency Floor 批处理窗口设置为 3-5 毫秒。此更改将于 10 月 2 日星期一在新版本...
09-21 15:18行業動態美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC 宣布，已发布命令，同时对注册掉期交易商 StoneX Markets LLC 提出指控并达成和解，指控其违反了 CFTC 适用于掉期交易商的商业行为标准。具体来说，CFTC 发现 StoneX 未能披露数千个交易前中间市场标记 (PTMMM ，...
09-21 11:14交易商監管国际衍生品市场 CME 集团已发布针对 DRW Holdings LLC 的纪律处分通知。根据 DRW Holdings LLC 既没有承认也没有否认违规行为的和解要约，CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2020 年 2 月 13 日至 2022 年 3 月 23 日期间，DRW 聘请了外部...
09-11 15:54交易商監管国际衍生品市场 CME 集团已向 First Trust Advisors LP 发出纪律处分通知。根据一项和解要约，First Trust Advisors LP (FTA 既没有承认也没有否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥商业交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现，截至收...
09-10 10:25行業動態国际衍生品市场 CME 集团发布了对 BBVA Asset Management、SA、SGIIC 的纪律处分通知根据一份和解协议，其中 BBVA 资产管理公司、SA、SGIIC 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥期货交易所 (CBOT 商业行为委员会的一个小组发现，12...
08-28 14:39交易商監管国际衍生品市场 CME 集团发布了对 Ajit Shukla 的纪律处分通知。2023 年 5 月 12 日，芝商所市场监管部首席监管官对 Ajit Shukla 提出指控，指控其违反 COMEX 规则 539 和 432.L1。指控称，在 2020 年 7 月 16 日至 2020 年 9 月 1...
08-15 14:29證券行業经纪集团 StoneX（纳斯达克股票代码：SNEX）发布了 2023 年第三财季的财务业绩（StoneX 的财年结束日期为 9 月 30 日），表明该公司在 2023 年 4 月至 6 月的季度表现非常强劲。在通过 Forex.com 和 City Index 品牌运营的零售外汇和差价合约业务中，S...
08-03 15:54數據報告StoneX Group Inc 今天宣布推出 StoneX Bullion，这是 coininvest 的更名版本。StoneX Bullion 为个人购买、出售和投资实物贵金属提供了一个市场。该网站库存有高品质、广受欢迎的白银、黄金、铂金和钯金。StoneX Bullion 的贵金属团队在法兰克...
07-18 11:57交易商動態StoneX Group Inc 为其场外交易客户引入了新功能，以促进从 LIBOR 过渡到 SOFR。新功能包括 SOFR 上限和下限，并可在 StoneX 的旗舰外汇机构交易平台 StoneX Pro 中使用。2022 年 12 月，美国联邦储备委员会通过其替代参考利率委员会通过了一项规则，要求...
07-14 13:32交易商動態OTCex LLC 已同意根据与 CME 集团的和解要约支付 85,000 美元的罚款。芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2021 年 9 月 8 日至 2022 年 5 月 23 日期间，OTCex 提交了 E-mini 消费必需品精选板块、E-mini Russel...
06-24 10:12交易商監管国际衍生品市场 CME Group 发布了对 Gregory Wasserman 的纪律处分通知。首席监管官已对 Gregory Wasserman 提出违反 CBOT 规则 575.A.、575.B. 和 575.D 的指控。根据指控，从 2018 年 12 月 19 日到 2019 年 11 月...
06-08 16:04交易商監管StoneX Financial Ltd. 是 StoneX Group Inc.（纳斯达克股票代码：SNEX）的全资子公司，通过推出符合 CASS 标准的多资产托管解决方案以及包括回购融资和证券借贷在内的新融资能力，增强了其 Institutional Prime 产品，在其位于伦敦的 Stone...
06-07 16:27交易商動態根据与 CME 的和解提议，Makor Securities London Limited 已同意支付 35,000 美元的罚款。根据 Makor 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 7 月 28 日到 20...
04-28 21:24交易商監管结合 CME Clearing 推出用于计算能源产品履约保证金要求的 SPAN 2 框架，CME 增强了 CORE API 服务。这些变化包括：支持历史时间点的 SPAN 和 SPAN 2 框架的保证金计算。支持分解 SPAN 2 框架中保证金期货和期权的保证金结果。这些增强功能现已在生产环境中生效...
04-18 21:14證券行業StoneX Group Inc、Coinbase Derivatives Exchange (CDE 和 Nodal Clear 今天联合宣布，StoneX Financial Inc. 的客户现在可以使用由 Nodal Clear 清算的全套 CDE 合约。这包括 CDE 纳米比特币期货 (B...
04-14 20:37交易商動態自 5 月 7 日星期日（交易日为 5 月 8 日星期一）起，经监管部门批准，EBS UK MTF 和 NEX SEF 将在 CME Globex 推出比特币/美元无本金交割远期合约 (NDF 。比特币/美元 NDF 将具有以下新的访问组：ON SEF/ON MTF CRYPTO NDF；OFF S...
03-23 20:24證券行業StoneX Group Inc 和 AirCarbon Pte. Ltd. (ACX 已签署协议，在美国创建一个数字碳市场，作为 StoneX 平台的一部分。新的数字碳市场将使 StoneX 客户能够通过透明和无缝的解决方案进入市场并进行碳交易。StoneX 将利用 ACX 现有的技术基础设施创...
03-22 21:32交易商動態国际衍生品市场 CME Group 发布了一份关于 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。根据 StoneX Financial Inc. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，清算所风险委员会发现 StoneX Financial Inc. 违反了客户毛利率技术概...
03-21 21:17交易商動態
