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CME 因涉嫌违规对 StoneX Financial 处以罚款

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。

根据一份和解协议,其中 StoneX 既没有承认也没有否认涉嫌违反规则的行为,芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现,从 2022 年 9 月 6 日到 2022 年 9 月 28 日,StoneX 向交易所在三个月期 SOFR 期货和期货市场欧洲美元期权执行后未能在规定时间内向交易所报告大宗交易,且执行时间不准确。

此外,专家组还发现,StoneX 未能以足以确保遵守相关交易所规则和市场监管咨询通知的方式对其员工进行勤勉监督、监控和充分培训。

专家组据此得出结论,StoneX 违反了 CME 规则 526、526.F. 和 432.W。

根据和解协议,专家小组责令 StoneX 支付 70,000 美元的罚款。




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