香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 因内部控制缺陷和一系列监管违规行为对志德证券有限公司 (CTSL) 进行谴责并罚款 200 万美元。
证监会还暂时吊销其负责人员赵冠宇的牌照，为期10个月，由2023年9月15日起至2024年7月14日止。
证监会调查发现，在2018年7月1日至2020年3月5日期间，CTSL未能制定指令记录政策并遵守指令记录要求，因此采取了纪律处分。该公司还未能实施有效的内部控制来监控员工和客户之间的交叉交易并确保客户的公平对待。
此外，该公司没有建立和维护充分且有效的监控系统来检测和评估客户账户中的可疑交易。它还没有建立系统和控制措施来识别和评估第三方存款到客户账户中的情况。
CTSL 未能要求或获得第三方书面授权来操作客户账户。
最后，该公司没有建立内部控制来监控员工的交易。
CTSL的失败构成违反《操守准则》、《内部监控指引》以及证监会于2019年5月31日发出的致持牌法团及有联系实体的通函——第三方存款及付款。
证监会认为，中邮证券的失败是由于赵未能履行其作为其负责人员及高级管理层成员的职责，并质疑其适当人选资格。
在决定纪律处分时，证监会已考虑所有相关情况，包括CTSL的财务状况、CTSL停止营业、CTSL及赵在解决证监会关注事项方面的合作，以及他们在其他方面与证监会无任何纪律处分记录。
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