美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控,称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告,即可疑活动报告 (SAR)。这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS) 上执行的场外交易 (OTC) 证券交易有关。根据 SEC 的...
美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控,称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告,即可疑活动报告 (SAR)。
这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS) 上执行的场外交易 (OTC) 证券交易有关。
根据 SEC 的命令,ATSI 的唯一业务是经营场外股票证券 ATS(称为“全球场外交易”),经纪交易商使用该 ATS 执行场外证券交易。全球场外交易在执行微型股和细价股证券交易中发挥着重要作用,这些证券未在任何国家交易所上市,并且往往是高风险证券。
尽管全球 OTC 每天执行数千笔高风险微型股和细价股证券交易,但 SEC 的命令发现 ATSI 直到 2020 年 9 月才为其交易建立反洗钱监控计划。
因此,ATSI 未能监控在全球场外交易 (OTC) 上执行的交易,以发现可能存在可疑操纵交易活动的危险信号,包括可能的欺骗、分层交易、清洗交易和预先安排的交易。
因此,SEC 的命令发现,ATSI 未能提交至少 461 份 SAR,其中大部分涉及微型股或细价股证券。
SEC 的命令认定 ATSI 违反了《证券交易法》第 17(a) 条和第 17a-8 条规则。
在没有承认或否认 SEC 调查结果的情况下,ATSI 同意对其进行谴责和停止令,并处以 150 万美元的罚款。
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