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前 Global Merces 执行官 Holly Grofski 被判刑事罪名成立

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布,Global Merces Funds Management Ltd(现已清算)前董事总经理Holly Marie Grofski因涉及伪造文件和向审计师提供虚假信息等罪名被判刑。

在她认罪后,格罗夫斯基女士在布里斯班地方法院被定罪并被判刑。Grofski 女士因每项罪名被判处六个月监禁,并在提供 1,000 美元的担保后立即获释,条件是她在 18 个月内表现良好。

作为 Global Merces 的董事,Grofski 女士制定了一份“贷款协议”,声称 Global Merces 已收到 500,000 美元的贷款。贷款协议是一份虚假文件,没有被执行。Grofski 女士安排将 500,000 美元的投资者资金转入 Global Merces 运营账户。

Grofski 女士还向 Global Merces 的审计员提供了伪造的贷款协议和 50 万美元账户余额的证据。格罗夫斯基女士这样做是为了说服审计师,他们不需要向 ASIC 提出对澳大利亚金融服务持牌人 Global Merces 的偿付能力的担忧。

Grofski 女士无权为此目的动用 500,000 美元的投资者资金。在向审计师提供 Global Merces 运营基金账户余额的证据后不久,格罗夫斯基女士从该账户中转出 50 万美元,并按照投资者的指示进行了投资。

由于她因不诚实而被定罪,格罗夫斯基女士将被自动取消五年的公司董事资格。

在 ASIC 进行调查和转介后,联邦检察长起诉了此事。

背景

2021 年 10 月 28 日,格罗夫斯基女士承认了一项向 Global Merces 的审计员提供虚假信息的罪名,以及一项导致伪造与 Global Merces 事务相关的账簿和记录的行为的罪名。

2020 年 1 月 21 日,ASIC 暂停了 Global Merces 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照六个月。

2020 年 1 月 31 日,在 ASIC 提出申请后,联邦法院下令将 Global Merces 清盘。

2020 年 7 月 20 日,ASIC 取消了 Global Merces 的 AFS 牌照。




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