作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分,SageTrader, LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款。
从 2016 年 4 月到 2019 年 12 月,SageTrader 没有根据公司的商业模式和客户群调整其反洗钱 (AML) 程序来合理监控和报告可疑活动。SageTrader 用于检测和报告可疑活动的系统基于其对其自动第三方监控系统生成的警报的审查。
该公司的反洗钱计划将所有警报发送给该公司的一名合规官。该公司的反洗钱计划依靠一名合规官来确定警报是否“有效”,即是否表明可疑或潜在的操纵活动。如果是这样,合规官会将警报升级到公司的警报审查委员会,该委员会每周开会,以审查警报并考虑采取进一步行动。
公司的反洗钱计划指定审查警报的合规官之前没有反洗钱监管经验或培训,并且公司的书面反洗钱程序和培训材料没有提供合理的指导来确定警报是否需要跟进或可以忽略。该公司未能提供任何指导来确定公司是否应根据警报提交 SAR。
该公司未能制定合理的书面反洗钱计划,导致该公司制定了一系列不成文的政策来处理和升级监控警报。当至少三个有效警报涉及单个交易者时,该公司通常会考虑提交 SAR。因此,如果涉及单个交易者的有效警报少于三个,表明潜在可疑或操纵活动的模式,该公司通常不会考虑提交 SAR。
该政策与该公司为解决和升级监视警报而制定的一系列政策相结合,导致该公司未能合理考虑特定警报是否需要提交 SAR。
除罚款外,被告还同意对其进行谴责。
金融业监管局 (FINRA 因涉嫌违反 FINRA 规则而对 GTS Securities LLC 处以罚款。从2019年10月至今,GTS未能建立、记录和维护合理设计的风险管理控制系统和监督程序,以防止违反《证券交易法》第15(c (3 条的错误订单输入1934 年《交易法》规则 15c3-5(...
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01-19 13:37交易商監管瑞银金融服务公司已同意支付 10 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2016年7月18日到2021年7月23日,该公司未能在91,059份与客户进行市政证券交易的报告中纳入非交易补偿(NTBC)指标,这些报告不包括加价、减价、或佣金。所有这些交易都发生在非托管账户中。...
01-08 20:12交易商監管LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2012年1月至2019年8月,LPL未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易(即直接商业交易),违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。...
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12-01 16:24交易商監管Fidelity Brokerage Services LLC 已同意支付 90 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2017年5月到2022年4月,富达在批准客户交易期权之前没有进行合理的尽职调查。在此期间,该公司使用自动化电子系统来筛选客户的期权交易在线申请,之后该公...
10-04 09:45交易商監管TP ICAP Global Markets Americas LLC(原名 ICAP Securities USA LLC (ICAP )已同意支付 40 万美元罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2016 年 7 月至 2023 年 5 月期间,ICAP 向交易报告和合规引擎...
09-20 14:34交易商監管Open to the Public Investing, Inc. 已同意支付 500,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2019年1月到2021年2月,Public Investing没有对其客户订单的执行质量进行合理审查。在此期间,Public Invest...
06-28 14:04交易商監管Credit Suisse Securities (USA LLC 已同意支付 90 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月,瑞士信贷向贸易报告和合规引擎 (TRACE 报告了约 9,000 笔逾期交易。大多数迟交的报...
06-26 13:47交易商監管RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局 (FINRA 就涉嫌违反报告要求的规定达成和解。从 2019 年 10 月 7 日到 2020 年 3 月 17 日,该公司从三个内部账户等向交易报告机构报告了主要订单。然而,由于编码错误将报告的容量从委托人转移到代理机构,该公司...
06-13 22:03交易商監管金融业监管局 (FINRA 今天宣布,它已开除经纪自营商 SW Financial 多项违规行为,包括在首次公开募股前 (pre-IPO 证券的私募销售中向客户作出虚假陈述,流失客户账户,并且未能监督其代表。在一项相关的和解中,美国金融业监管局 (FINRA 将公司的共同所有人兼首席执行官托马...
05-13 13:14交易商監管作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分,巴克莱资本公司已同意支付 250 万美元的罚款。该和解涉及涉嫌违反 FINRA 向 LOPR 报告的规定。FINRA 要求成员公司向大型期权头寸报告 (LOPR 系统报告大型期权头寸。FINRA 使用 LOPR 信息来识别大量期权头寸的持有者并监...
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04-11 20:45交易商監管金融业监管局 (FINRA 已就正在进行的网络钓鱼活动向成员公司发出警告,该活动涉及声称来自 FINRA 并使用域名“@finrarps.org”或“@finrarps.net”的欺诈性电子邮件。“finrarps.org”和“finrarps.net”的域与 FINRA 无关,公司应删除所有来自...
04-05 20:08交易商監管金融业监管局 (FINRA 已宣布接受 Goldman Sachs & Co. LLC 提交的和解要约。高盛同意处以总计 3,000,000 美元的罚款,其中 1,147,500 美元应支付给 FINRA。罚款的剩余部分将分配给 Cboe BYX Exchange, Inc.、Cboe B...
04-05 20:06交易商監管美国金融业监管局 (FINRA 今天宣布,已对 Webull Financial LLC 处以 300 万美元罚款,原因是其在批准客户进行期权交易之前未进行合理的尽职调查;没有维持一个合理设计的监督系统来识别和回应客户投诉;未按要求向 FINRA 报告某些书面客户投诉。FINRA 发现,从 2019...
03-10 13:10交易商監管作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分,瑞银证券有限责任公司已同意支付 475,000 美元的罚款。从 2015 年 9 月到 2019 年 1 月,瑞银证券 (UBS-S 运行了一个名为 UBS ATS (UBSA 的替代交易系统,该系统接收根据规则 605 报告的涵盖订单。在此期...
02-07 13:38交易商監管作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分,Raymond James & Associates, Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款。从 2014 年 1 月到 2021 年 1 月,当公司以一种以上的身份执行订单时,公司没有提供公司对客户确认采取行动的每一种具体身份。...
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01-24 10:59交易商監管Wedbush Securities Inc 已同意支付罰款,作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分。從 2015 年 6 月至今,Wedbush 為某些客戶提供了訪問第三方電子交易平台(電子交易客戶)的權限,允許這些客戶使用公司的市場參與者標識符 (MPID 之一輸入訂單以執行。We...
01-22 18:08交易商監管作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分,野村證券國際公司已同意支付 125,000 美元的罰款2019 年 6 月至 2021 年 3 月,野村通過將與其關聯公司的某些逆回購協議(reverse repos)錯誤分類為允許資產,錯誤計算了其淨資本。由於受逆回購影響的證券被託管在附屬公司持有的...
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01-14 15:39交易商監管Deloitte Corporate Finance, LLC 已同意支付 200,000 美元的罰款,作為與金融業監管局 (FINRA 就商業通信達成和解的一部分。2017 年 7 月至 2022 年 2 月期間,DCF 未能保留其代表在公司擁有的 95 部 Apple iPhone 上發送和接...
01-11 11:04交易商監管