Archegos Capital Management, LP 正在寻求驳回商品期货交易委员会 (CFTC) 对其提出的投诉。
让我们回想一下,根据投诉,在一年的时间里,Archegos Capital Management, LP 和 Patrick Halligan 涉嫌参与一项欺诈计划,以误导 Archegos Fund, LP 的掉期交易对手方关于 Archegos Fund 投资组合的风险。该计划的目标是说服掉期交易对手反复允许 Archegos 基金扩大其在少数集中的非流动性证券中的高杠杆掉期头寸。
为了实现这一目标,Archegos 就其最大多头头寸的规模和集中度、未支配现金的数量和流动性向其掉期交易对手方做出了一系列虚假陈述。并且,为了诱使掉期交易对手继续允许 Archegos 的扩张,它购买了大量基础广泛的证券指数掉期。
在 2021 年 3 月 22 日那一周,被告的计划失败了。Archegos Fund 的几个核心多头头寸的价值下降,引发了 130 亿美元的追加保证金通知,Archegos Fund 没有足够的资本来满足。结果,Swap Counterparties 损失了超过 100 亿美元。
2023 年 2 月 6 日,Archegos 对 CFTC 的论点做出了答复。Archegos 声称它已经证明 CFTC 声称拥有管辖权的掉期交易——定制篮子掉期交易和 ETF 掉期交易——处于 SEC 的专属管辖之下。它进一步表明,修订后的投诉未能提出支持任何所谓的虚假陈述与 ETF/篮子互换“相关”的主张的事实,这是任何商品交易法 (CEA) 索赔的必要前提。
Archegos 辩称,CFTC 要求法院忽略定义修订后的投诉所依据的掉期交易的文件。这些文件适合法院考虑此动议,确定 CFTC 没有提出这些索赔的管辖权。
CFTC 接下来争辩说,定制篮子掉期在其职权范围内。Archegos 表示,这意味着无视 SEC 和 CFTC 的联合规则发布的明文规定哪个机构对哪些类型的掉期具有管辖权,以及 Archegos 与其交易对手的掉期协议的明文。
掉期协议明确规定,Archegos 和/或其交易对手拥有修改自定义篮子掉期的自由裁量权,因此根据联合规则发布,CFTC 无权就这些自定义篮子掉期提出索赔。
此外,Archegos 辩称,CFTC 对 ETF 互换的管辖权主张缺乏法律支持。
首先,CFTC 辩称,由于 ETF 掉期与它确实有管辖权的掉期之间“没有实质性的经济差异”,法院应该允许其索赔。然而,联合规则发布或 CEA 中没有授权进行这种“无重大经济差异”测试。
其次,CFTC 声称 ETF 掉期是“混合掉期”,受 CFTC 和 SEC 的联合管辖。Archegos 表示,修订后的投诉不包含此类指控或支持它的事实,联合规则发布再次排除了该结论。
最后,Archegos 指出,美国商品期货交易委员会 (CFTC) 没有充分回应其论点,即所谓的对 Archegos 投资组合特征的虚假陈述,据称是为了获得额外的交易能力和更有利的保证金率,与 ETF/篮子掉期“无关” (Archegos 主要出于对冲目的而建立的头寸)。
CFTC 依赖陈旧的法律,或者争辩其指控是充分的,因为 CEA 更广泛的管辖范围语言只要求 CFTC 指控事实表明欺诈“与任何掉期有关”,而不是与购买或销售有关的交换。但 Archegos 表示,这并不能解决 CFTC 的恳求问题,因为这里指控的虚假陈述与 ETF/篮子互换无关,即使在广泛阅读适用标准的情况下也是如此。
因此,Archegos 说,CFTC 的所有索赔都应该被驳回,并带有偏见。
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