Global Brokerage Inc(前身为 FXCM Inc)和证券集体诉讼的原告表示,他们需要更多时间来讨论和解。从 Global Brokerage 于 2023 年 1 月 26 日向纽约南区法院提交的一封信中可以明显看出这一点。
本案当事人请求将《和解书》的提交和和解的初步批准动议延期一周,至2023年2月3日。这是第二次要求延长时间。法院批准了第一项请求,目前的截止日期是 2023 年 1 月 27 日。尽管已经取得了很大进展,双方即将解决与和解有关的所有主要问题,但还需要更多时间来完成和解文件。
针对 Global Brokerage, Inc.(前身为 FXCM, Inc.、Dror Niv 和 William Ahdout)的证券集体诉讼自 2022 年 12 月 23 日起搁置,因为各方原则上同意和解该诉讼。
让我们回想一下,此诉讼中的原告包括(除其他外):首席原告 683 Capital Partners, LP 和集体代表 Shipco Transport Inc. 和 E-Global Trade and Finance Group, Inc.
原告根据 1934 年证券交易法(“交易法”)第 10(b) 条和 20(a) 条以及据此颁布的规则 10b-5 对 FXCM、Dror Niv 和 William Ahdout 提出索赔。Shipco 和 E-Global 代表他们自己和一个经认证的类别提出索赔,该类别包括“所有购买或以其他方式收购公开交易的 Global Brokerage, Inc., f/k/a FXCM Inc. (“FXCM”) 类别的个人和/或实体2012 年 3 月 15 日至 2017 年 2 月 6 日期间的普通股,包括这两个日期。” 683 Capital 以个人为基础提出索赔。
原告指控被告通过歪曲和遗漏有关 FXCM 与 Effex Capital, LLC 的秘密关系的重要事实,实施了证券欺诈。福汇向零售客户提供外汇交易,吹捧他们的“无交易员平台”或“代理模式”,福汇不是直接与客户交易,而是将客户与提供最佳价格的流动性提供商联系起来,福汇仅添加一个加价作为佣金。
然而,根据原告的说法,FXCM 的客户和投资者并不知道,FXCM 秘密地从 Effex 那里收取大约 70% 的交易利润的回扣,Effex 是 FXCM 的主要流动性提供商之一,与 FXCM 的客户进行交易。
根据原告的诉状,Effex 由 John Dittami 运营,被告 Niv 和 Ahdout 在 FXCM 聘请他创建一个内部交易系统 EES,该系统将与外部做市商竞争。Dittami 与 FXCM 的合同规定 EES 的交易利润按 70-30 分配(70% 给 FXCM)。当 FXCM 的合规部门决定,如果 EES 与 FXCM 的客户进行交易,FXCM 不能如实地说它正在运行代理模式,被告决定将 EES 分拆为 Effex。然而,FXCM 和 Effex 保持了 70-30 的交易利润分配——Effex 换成了 Dittami,而 FXCM 保留了 70% 的份额——他们伪装成“支付订单流量”。FXCM 多年来一直为 Effex 提供重要支持,Effex 依靠 FXCM 维持运营。
Effex 成为 FXCM 最大的流动性提供商之一,被告提供了特殊的交易优势,将 FXCM 的更多交易量引导至 Effex。
2013 年和 2014 年,美国国家期货协会 (NFA) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 开始调查 FXCM 与 Effex 的关系。2017 年 2 月 6 日,交易结束后,NFA 和 CFTC 宣布与被告达成监管和解,揭露 FXCM 和 Effex 之间未公开的关系,并处以严厉的处罚。第二天,FXCM 证券价格暴跌,损害了原告和集体。
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