商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Rathnakishore Giri 和 SR Private Equity, LLC 和 NBD Eidetic Capital, LLC 发起的诉讼面临中止,正如最近向俄亥俄州南区法院提交的文件所示。
FXAJAX看到的文件显示,CFTC 已同意美国政府干预和中止诉讼程序的要求。
美国政府根据联邦民事诉讼规则 24 寻求许可干预 CFTC 的行动;并通过目前定于 2024 年 4 月 15 日开庭审理的平行刑事诉讼结束来暂缓此案。
CFTC 于 2022 年 8 月对该欺诈计划提起诉讼。投诉称,至少从 2019 年 3 月至今,Giri 单独并作为 SR Private Equity 和 NBD Eidetic 的代理人和控制人,从事一项欺诈计划,其中被告向 150 多个个人或实体索取并接受超过 12,000,000 美元和至少 10 个比特币,以代表客户交易数字资产,主要是比特币。
从 2019 年 3 月左右开始,被告 Giri 通过代表客户交易数字资产来招揽客户与他个人进行投资。2020年10月左右,被告人Giri成立了NBD Eidetic,并开始招揽客户投资于NBD Eidetic据称运营的各类数字资产投资基金。2021年4月左右,被告Giri成立了SR Private Equity,开始招揽客户投资据称由SR Private Equity运营的各类数字资产投资基金。
在相关期间,被告向现有和潜在客户作出大量虚假和误导性陈述,包括 Giri 是一位经验丰富且成功的数字资产交易员,平均每月获得高达 5% 至 10% 的盈利回报。
在相关期间,被告还为招揽潜在客户而遗漏重要事实,例如被告将客户资金挪用并混入被告 Giri 的个人银行和数字资产交易账户,以及 Giri 的个人银行和数字资产交易账户。 Subramani 和 Loka Pavani Giri。被告挪用客户资金支付被告 Giri 奢侈的生活方式,其中包括游艇租赁、豪华假期和豪华购物之旅。
通过这种行为和本文进一步描述的行为,被告已经、正在或将要从事违反《商品交易法》(“法案”或“CEA”)7 USC §§ 1 的欺诈行为和做法-26 和委员会条例(“条例”),17 CFR 第 1-190 部分 (2021),特别是法案第 6(c)(1) 节,7 USC § 9(1) 和条例 180.1(a), 17 CFR § 180.1(a) (2021)。
投诉还称,根据该法案第 13(b) 条,7 USC § 13c(b),Giri 应对 NBD Eidetic 和 SR Private Equity 违反该法案和法规的行为负责。
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