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彭博将支付 500 万美元罚款以了结美国证券交易委员会关于误导性信息披露的指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布了对 Bloomberg Finance LP 的和解指控,指控其披露与其付费订阅服务 BVAL 相关的误导性信息,BVAL 为金融服务实体提供固定收益证券的每日价格估值。

SEC 的命令发现,至少从 2016 年到 2022 年 10 月,彭博未能向其 BVAL 客户披露某些固定收益证券的估值可能基于单一数据输入,例如经纪人报价,这不符合它先前披露的方法。

此外,该命令发现,彭博社知道其客户(包括共同基金)可能会利用 BVAL 价格来确定基金资产估值,包括对政府、超国家、机构和公司债券、市政债券和证券化产品的基金投资估值,以及因此,BVAL 价格可能会影响证券的发售或交易价格。

SEC 的命令认定彭博违反了《证券法》第 17(a)(2) 条。在不承认或否认调查结果的情况下,布隆伯格同意停止并停止未来的违规行为,并支付 500 万美元的罚款。

SEC 的命令指出,彭博社自愿采取补救措施,以改进其 BVAL 业务线。



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