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FINRA 因允許 CEO 和 CCO 監督自己的交易而對 Corinthian 處以罰款

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分,Corinthian Partners, LLC 已同意支付 10,000 美元的罰款。

從 2018 年 3 月到 2019 年 4 月,Corinthian 未能建立、維護和執行監督制度,包括書面監督程序 (WSP),該制度旨在合理地禁止公司負責人監督自己的交易。結果,Corinthian 允許 CEO 和 CCO 監督他們共同管理的賬戶中的交易。由於上述原因,該公司違反了 FINRA 規則 3110 和 2010。

從 2018 年 3 月到 2019 年 4 月,CEO 和 CCO 共同管理客戶賬戶並平均分配佣金。CEO 或 CCO 為賬戶中的所有交易提供了監管批准。公司記錄顯示,這些賬戶共進行了 488 筆交易。

對於兩筆交易,CEO 都參與並批准了交易。對於剩餘的 486 筆交易,公司監督無法區分 CEO 和 CCO 之間的誰進入了交易,因此無法確保他們進入的不是自我監督的交易。

在那段時間裡,Corinthian 的 WSP 沒有按姓名或頭銜確定負責交易審查的個人,也沒有將 CEO 或 CCO 的交易分配給不同的負責人,因此它們不是他們輸入的自我監督交易。

此外,WSP 未能反映公司使用自動監控和公司負責人對交易進行電子審查的情況。取而代之的是,該公司的 WSP 包含過時的引用,以停止對貿易記錄進行人工審查。

因此,Corinthian 違反了 FINRA 規則 3110(a) 和 (b) 以及 2010。

除了 10,000 美元的罰款外,被告還同意接受譴責。




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