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花旗集團全球市場支付 150 萬美元罰款以解決 FINRA 問題

根據與金融業監管局 (FINRA)達成的和解條款,花旗集團全球市場公司已同意支付 1,500,000 美元的罰款。

至少從 2014 年 1 月 1 日至今,該公司在計算淨頭寸時將非經紀自營商關聯公司的證券頭寸不當包括在其兩個匯總單位中,從而違反了 SHO 條例 200(f) 和 FINRA 2010 年規則聚合單元。

至少從 2014 年至今,該公司已將非經紀自營商附屬機構的賬戶納入其兩個 AGU。其中一個 AGU 包括兩個非經紀自營商附屬機構的六個賬戶,另一個 AGU 包括 15 個非經紀自營商附屬機構的大約 6,700 個賬戶。

該公司將非經紀自營商關聯公司的證券頭寸納入其 AGU 影響了 AGU 淨頭寸的計算,以用於訂單標記目的。該公司沒有按照 SHO 條例的要求分別計算 AGU 中公司賬戶的淨頭寸和每個關聯公司的淨頭寸,而是根據 AGU 中所有賬戶的淨頭寸標記所有賣單。因此,該公司沒有準確計算其兩個 AGU 的淨頭寸,或評估其兩個 AGU 的多頭和空頭銷售。

因此,該公司違反了 SHO 規則 200(t) 和 FINRA 規則 2010。

到 2015 年底,該公司意識到根據規則 200(f) 不允許納入非經紀自營商關聯公司。儘管如此,該公司直到 2021 年才開始將其非經紀交易商關聯公司從 AGU 中移除。該公司未能採取合理措施及時對已知的規則 200(f) 缺陷採取行動。

因此,該公司違反了 FINRA 規則 3110 和 2010。

除了罰款之外,花旗還同意接受譴責。




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