商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布成功结束对 CFTC 诉 Walsh 等人的接管,这是 CFTC 于 2009 年提起的 13 亿美元庞氏骗局案。
美国南区法院已批准接管人的最终账目和报告,解除接管人的职务,并接受接管人将剩余接管资金存入法院的请求。
在接管期间,被告 Paul Greenwood 和 Stephen Walsh 经营的商品池中向投资者返还了超过 10 亿美元,占所有已批准投资者索赔的 100%。法院为此事指定的接管人是 Robb Evans & Associates LLC。
该命令分别于 2019 年 11 月 13 日和 2019 年 11 月 19 日对 Walsh 和 Greenwood 作出最终判决。在本案中整理的资产包括从完全赎回的投资者那里收回的超过 8800 万美元的资金、位于纽约州北塞勒姆的价值 1400 万美元的马场、在佳士得拍卖会上以超过 370 万美元的价格出售的古董泰迪熊收藏品,以及位于纽约市的一处房产。纽约州金沙角
CFTC 于 2009 年 2 月 25 日向美国纽约南区地方法院提起诉讼,指控格林伍德和沃尔什都是纽约居民,他们实施庞氏骗局,从商品池参与者那里挪用了至少 5.53 亿美元。与他们拥有和控制的实体的联系,例如 Westridge Capital Management, Inc.、WG Trading Investors, LP 和 WGIA, LLC。
根据法院批准的计划,接管人向投资者初步分配了约 7.92 亿美元,主要是州和县养老基金、私人养老基金和大学基金会等机构。此后又进行了三项法院批准的部分分配,最终分配完成了该过程,导致欺诈计划的受害者获得了所有已批准索赔的返还。
格林伍德和沃尔什最终对相关刑事诉讼中的刑事违法行为表示认罪,同意分别作出约 8500 万美元和 5000 万美元的没收判决,并分别在联邦监狱服刑约 5 年和 4 年。
在 CFTC 和 SEC 提起的民事诉讼中,Greenwood 和 Walsh 最终同意同意永久禁令,禁止他们进行任何持续的违规行为,并进一步实施永久交易和注册禁令。
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