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花旗支付 90,000 美元罚款以解决 ICE 期货收费

ICE Futures US 宣布就花旗集团全球市场公司的指控达成和解。

2022 年 10 月 12 日,交易所商业行为委员会的一个小组委员会认定,在 2020 年 1 月至 2021 年 11 月期间,Citigroup Global Markets, Inc. (Citi) 可能多次违反交易所规则 6.15(a) 未能向未能就准确的头寸报告对其员工进行监督,从而就可报告的客户头寸和交易所规则 4.01(a) 交换准确的每日大型交易商报告。

相关交易所规则规定:

规则 6.15(a) – 可报告头寸和每日报告

持有、控制或为任何客户持有可报告头寸的清算会员、携带会员和外国经纪商应按照该法案及其条例的定义,向交易所提交有关此类头寸的每日报告,其中包含该信息除非交易所另有规定,否则必须按照委员会规定的相同格式向委员会报告。

规则 4.01(a) – 监督责任

每个人都应认真监督其雇员和代理人的交易所相关活动。就本规则而言,“代理”一词包括与自动交易系统相关的任何与交易所相关的活动,这些活动无需人工干预即可生成、提交和/或取消消息。每个人还应对此类雇员和代理人的作为和不作为负责。

根据和解条款,花旗既不承认也不否认所谓的违规行为,花旗同意支付 90,000 美元的罚款。




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