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FINRA 对 Scotia Capital (USA) Inc 多报空头头寸处以罚款

Scotia Capital (USA) Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。

在 2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间,该公司错误地将反映在该公司的空头利息报告中的两个综合账户中的不可报告空头头寸包括在内。这些账户中的空头头寸不可报告,因为它们不是由 SHO 规则 200(a) 中定义的“卖空”产生的,也不是由于公司或客户的净多头头寸而被标记为多头的交易。交易的时间。

在 2017 年 7 月至 2019 年 6 月的样本期间,SCUSA 错误地报告了约 2,400 个空头头寸,总计约 1.3 亿股,而它本应报告约 100 个空头头寸,总计约 3100 万股。

在 2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间,SCUSA 的监管系统没有合理设计以实现其在 FINRA 规则 4560 下的空头权益报告义务。具体而言,SCUSA 的监管系统不包括确定其空头权益报告是否包括不可报告空头的流程FINRA 规则 4560 中定义的头寸,并且没有合理的对账流程来识别潜在的不准确报告。

因此,被告违反了 NASD 规则 3010 和 FINRA 规则 3110 和 2010。 B.

除了罚款之外,该公司还同意进行谴责。




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