美國證券交易委員會對證券專業人士和前公司內幕人士提出內幕交易指控

交易商監管 2022-09-21 21:20:09

美國證券交易委員會 (SEC) 已對註冊代表和投資顧問代表 John P. Mendes 和前公司內幕人士 Andre Dabbaghian 提起和解訴訟，指控他們在 2018 年 2 月 14 日公開之前對 Layne Christensen 公司的證券進行內幕交易宣布 Granite Construction Inc. 已同意以 5.65 億美元收購 Layne。

根據 SEC 向加利福尼亞州奧克蘭聯邦地方法院提交的訴狀，Mendes 從他的密友 Dabbaghian 處獲得了有關此次收購的重要非公開信息，Dabbaghian 受僱於 Granite 並幫助談判收購 Layne。

訴狀稱，從 2017 年 11 月 3 日至 2018 年 2 月 13 日，Mendes 使用 Dabbaghian 不計後果地提供的信息為 Mendes 的妻子、父母以及至少 17 名其他經紀客戶和顧問客戶購買了 Layne 證券。由於門德斯涉嫌非法交易，他的妻子、父母、客戶和客戶分別獲得了大約 33,200 美元、9,200 美元和 127,400 美元的利潤。

SEC 的投訴指控 Mendes 和 Dabbaghian 違反了 1934 年證券交易法第 10(b) 條和交易法第 10b-5 條的反欺詐規定，尋求禁令救濟、高管和董事禁令以及兩名被告的民事處罰，以及尋求 Mendes 的判決前利益的非法所得。

Mendes 已同意作出一項判決，永久禁止他違反被指控的條款，命令他支付 41,985 美元的非法所得以及判決前利息和 51,579 美元的民事罰款，並被禁止擔任公共發行人的高級職員或董事為期五年。

達巴吉安在不承認或否認 SEC 投訴中的指控的情況下，已同意作出一項判決，永久禁止他違反被指控的規定，並在一段時間內被禁止擔任公共發行人的高級職員或董事。三年。稍後，法院將決定對達巴吉安處以的民事罰款金額（如果有的話）。

兩項和解均需獲得法院批准。

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