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FCA 更新對 Link Fund Solutions Ltd 的潛在執法行動

英國金融行為監管局 (FCA) 今天提供了關於其針對 Link Fund Solutions Ltd (LFS) 的擬議執法行動的簡短更新。

LFS 是領展集團的子公司。LFS 管理著 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF)。FCA 一直在調查導致 WEIF 暫停的情況。

FCA 在調查後向 LFS 發出了一份警告通知草案。

發布警告通知草案是 FCA 執法過程中的正常步驟,並為接收方提供了通過協議解決案件的機會。因此,警告通知草案不是最終決定。Link 現在將有 14 天的時間來回复通知。

除非選擇在該期限內通過協議解決案件,否則 LFS 將有機會在監管決策委員會(FCA 在有爭議的紀律案件中的獨立決策者)質疑 FCA 的調查結果和警告通知草案中提議的執法行動,以及通過上級法庭。

警告通知草案包括 5000 萬英鎊的擬議罰款,不包括任何及時結算的折扣。此外,該通知規定了賠償金的依據 LFS 可能需要支付高達 3.06 億英鎊。

這一潛在的補救數字反映了 FCA 目前對 LFS 在管理 WEIF 流動性方面的失誤的看法。它不反映由於其他方的潛在不當行為而可能欠任何其他人(包括基金成員)的任何金額。FCA 確定的補救是基於不當行為,而不是由市場價值或投資價格波動造成的損失。

FCA 意識到 Dye and Durham (D&D) 可能收購 Link Group。擬議的收購涉及收購 FCA 授權的包括 LFS 在內的七家公司。D&D 需要獲得 FCA 批准才能控制這些公司。

FCA 此前證實,它已批准收購 LFS,但有條件。這一條件要求 D&D 提供資金來彌補 LFS 內的任何短缺,以彌補 LFS 可能需要支付的任何補救付款,最高可達 3.06 億英鎊。

FCA 的首要任務是保護消費者和英國金融體系的完整性。隨著對 LFS 的調查完成,通過發布警告通知草案來推進它是正確的。FCA 專注於確保正確的資金到位,以便受影響的消費者能夠獲得盡可能多的補救措施。

鑑於 FCA 與 LFS 的執法案件正在進行中,並且在任何和解討論之前,FCA 目前無法提供任何進一步的信息。

關於導致 LF Woodford 股票收益基金暫停的情況,有多方正在接受調查。這些調查仍在繼續,他們將考慮任何可能對投資者產生負面影響的進一步失敗。


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