DailyFX24财经网>交易商監管>前摩根大通交易员因欺诈和欺骗罪名成立

前摩根大通交易员因欺诈和欺骗罪名成立

周三,伊利诺伊州北部地区的一个联邦陪审团判定摩根大通公司的两名前贵金属交易员在一项跨越八年的贵金属期货合约多年市场操纵计划中欺诈、企图操纵价格和欺骗并涉及数千个非法交易序列。

根据法庭文件和审判中提供的证据,格雷格史密斯是摩根大通纽约贵金属部门的执行董事和交易员。Michael Nowak 曾任董事总经理,负责摩根大通的全球贵金属部门。

审判证据显示,大约在 2008 年 5 月至 2016 年 8 月期间,被告与摩根大通贵金属部门的其他交易员一起参与了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈计划。被告下达了他们打算在执行前取消的订单,以推动他们打算在市场另一侧执行的订单的价格。

被告对通过纽约商品交易所 (NYMEX) 和商品交易所 (COMEX) 交易的黄金、白银、铂金和钯期货合约进行了数千个欺骗性交易序列,这些商品交易所是芝商所集团公司运营的商品交易所. 这些欺骗性指令旨在向市场注入有关贵金属期货合约真实供需的虚假和误导性信息。

经过三周的审判,史密斯被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪名成立。诺瓦克被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和 10 项影响金融机构的电汇欺诈罪。

量刑日期尚未确定。

另外两名前摩根大通贵金属交易员约翰·埃德蒙兹(John Edmonds)和克里斯蒂安·特伦茨(Christian Trunz)此前在相关案件中被定罪。2018 年 10 月,埃德蒙兹在康涅狄格州承认了一项商品欺诈罪和一项串谋电汇欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗罪。2019 年 8 月,特伦茨在纽约东区承认一项串谋进行欺骗的罪名和一项欺骗罪。Edmonds 和 Trunz 正在等待宣判。

2020 年 9 月,摩根大通承认在以下方面实施了电汇欺诈: (1) 在市场上非法交易贵金属期货合约;(2) 美国国债期货合约市场和美国国债和债券二级(现金)市场的非法交易。摩根大通签订了一项为期三年的延期起诉协议,通过该协议支付了超过 9.2 亿美元的刑事罚款、刑事非法所得和受害者赔偿,商品期货交易委员会和证券交易委员会在同一天宣布了平行决议.




友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容

  • 摩根大通现在为在节点交易所交易的客户提供清算服务

    为 Nodal Exchange 提供中央对手方清算服务的清算所 Nodal Clear, LLC 今天宣布,摩根大通现在为在 Nodal Exchange 交易的客户提供清算服务。JP Morgan 现在能够为客户提供进入 Nodal Exchange 电力、天然气和环境市场的途径。“随着投资者对...

    06-01 10:46行業動態
  • 前摩根大通交易员放弃对 CFTC 的诉讼

    前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 已同意终止他对商品期货交易委员会 (CFTC 的诉讼。从最近提交给哥伦比亚地方法院的文件中可以清楚地看出这一点。文件指出,根据联邦民事诉讼规则第 41(a (1 (A (ii 条,原告 Richard Usher 和被告美国商品期货交易委员会共同...

    03-07 21:31交易商監管
  • 摩根大通在 2022 年第三季度的市場和證券服務收入略有增長

    摩根大通公司(紐約證券交易所代碼:JPM)剛剛發布了2022 年第三季度的財務業績,市場和證券服務收入比去年同期略有增長。截至 2022 年 9 月底的季度,市場和證券服務收入為 79 億美元,比去年同期增長 5% 。市場收入為 68 億美元,增長 8%。固定收益市場收入為 45 億美元,增長 22...

    10-16 10:56數據報告
  • 摩根大通收購支付技術公司 Renovite Technologies

    摩根大通(紐約證券交易所代碼:JPM)今天宣布,它已簽署一項收購雲原生支付技術公司 Renovite Technologies, Inc. 的協議。對 Renovite 的戰略收購將幫助 JP Morgan Payments 構建其下一代商戶收單平台,支持公司的支付現代化戰略並支持其云之旅。交易完成...

    09-12 16:34行業動態
  • 法院允許司法部在欺騙審判中提供有關摩根大通交易員的獎金和薪水信息

    針對幾名摩根大通交易員的欺詐訴訟的審判於 2022 年 7 月 8 日開始,並將在今天繼續進行,由法院決定接受哪些證據。2022 年 7 月 10 日,伊利諾伊州北部地區法院的 Edmond E. Chang 法官簽署了一項命令,允許司法部 (DOJ 在審判中介紹前交易員的賠償數據。前摩根大通貴金屬...

    07-11 20:55交易商監管
  • 摩根大通前交易員在欺騙訴訟中質疑某些證詞

    在摩根大通前交易員格雷格·史密斯、邁克爾·諾瓦克、克里斯托弗·喬丹和杰弗裡·魯弗遭受重創後不久,由於法院駁回了他們駁回在欺騙案件中的第二次替代起訴的動議,證人及其證詞出現了分歧在審判期間。根據被告之一格雷格·史密斯提交的一組文件,Armand Nakkab 和 Brian Wika 的意見證詞不應被...

    06-11 13:23交易商監管
  • 摩根大通與 ICE ETF Hub 整合

    洲際交易所公司(紐約證券交易所代碼:ICE)今天宣布,摩根大通的證券服務已與 ICE ETF Hub 集成,以促進其 ETF 發行人的連接。ICE Bonds 總裁 Peter Borstelmann 評論道:“摩根大通證券服務業務與 ETF 中心的整合建立在我們通過為 ETF 發行人建立連接來改善...

    06-08 20:38行業動態
  • 摩根大通在美國國債期貨欺詐案中獲得最終批准

    紐約南區法院的 Paul A. Engelmayer 法官在一項指控摩根大通欺騙美國國債期貨市場的訴訟中作出了終審判決。該判決是對雙方幾個月前達成的和解的最終批准令。法院現在終於證明了和解集體。法院認定,和解協議中規定的和解是代表雙方利益的經驗豐富的律師之間公平談判的結果,集體律師和集體原告充分代表...

    06-07 20:31交易商監管
  • 摩根大通任命新的經紀人關係管理全球主管

    Carissa Biggie 之前曾在保誠金融工作。她還是摩根大通資產管理公司的項目經理。週三,摩根大通資產管理公司宣布 Carissa Biggie 已被聘為董事總經理兼經紀人關係管理全球主管。根據新聞稿,她將向公司投資平台團隊負責人 Kristian West 匯報。在新職位上,Biggie 將...

    05-27 12:34人事行政
  • 龍源電力(00916.HK)被摩根大通減持463.4072萬股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,龍源電力(00916.HK 被摩根大通于5月20日在場內以每股平均價15.7874港元減持463.41萬股,涉資約7315.99萬港元。減持后,摩根大通的最新持股數目為2.31億股,持股比例由7.05%減持至6.91%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-26 21:13港股持倉
  • 遠東宏信(03360.HK)被摩根大通減持3.0818654億股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,遠東宏信(03360.HK 被摩根大通于5月20日在場內以每股平均價6.6487港元減持3.08億股,涉資約20.49億港元。減持后,摩根大通的最新持股數目為1.32億股,持股比例由10.19%減持至3.05%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-26 21:13港股持倉
  • 海爾智家(06690.HK)被摩根大通減持209.1247萬股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,海爾智家(06690.HK 被摩根大通于5月20日在場內以每股平均價27.3074港元減持209.12萬股,涉資約5710.65萬港元。減持后,摩根大通的最新持股數目為2.58億股,持股比例由9.06%減持至8.99%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-26 21:13港股持倉
  • 贛鋒鋰業(01772.HK)被摩根大通減持76.8743萬股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,贛鋒鋰業(01772.HK 被摩根大通于5月20日在場內以每股平均價99.1513港元減持76.87萬股,涉資約7622.19萬港元。減持后,摩根大通的最新持股數目為1672.53萬股,持股比例由6.06%減持至5.80%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-26 21:12港股持倉
  • 摩根大通:將Snowflake(SNOW.US)目標價從220美元下調至200美元

    摩根大通:將Snowflake(SNOW.US 目標價從220美元下調至200美元。 Snowflake(SNOW.US)公司簡介:Snowflake,Inc.提供云數據倉庫軟件。這包括數據云,這是一個Snowflake客戶、合作伙伴、數據提供商和數據消費者可以打破數據孤島,以安全、受治理和合規...

    05-26 13:26美股评级
  • 摩根大通:將Chargepoint(CHPT.US)目標價從22美元下調至18美元

    摩根大通:將Chargepoint(CHPT.US 目標價從22美元下調至18美元。 ChargePoint(CHPT.US)公司簡介:ChargePoint Holdings,Inc.是一家電動汽車充電網絡提供商。該公司設計、開發和營銷聯網電動汽車充電系統基礎設施,其云服務使消費者能夠定位、預...

    05-26 13:25美股评级
  • 摩根大通:VC資金仍在繼續涌入加密貨幣市場

    The Block報道,摩根大通的分析師表示,只要風險投資資金繼續涌入加密貨幣市場,就能避免出現漫長的冬天。在周三的一份研究報告中,該投資銀行寫道,盡管加密貨幣中最突出的算法穩定幣已經倒下,但VC資金仍在繼續涌入加密貨幣市場,只要這種情況繼續發生,前景就會很光明。 到目前為止,幾乎沒有證據表明風險投...

    05-26 11:44加密貨幣
  • 敏實集團(00425.HK)獲摩根大通增持125.378萬股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,敏實集團(00425.HK 獲摩根大通于5月18日在場內以每股平均價21.002港元增持125.38萬股,涉資約2633.19萬港元。增持后,摩根大通的最新持股數目為5923.62萬股,持股比例由4.99%增持至5.09%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-24 21:16港股持倉
  • 海爾智家(06690.HK)獲摩根大通增持299.0574萬股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,海爾智家(06690.HK 獲摩根大通于5月18日在場內以每股平均價27.281港元增持299.06萬股,涉資約8158.58萬港元。增持后,摩根大通的最新持股數目為2.59億股,持股比例由8.92%增持至9.03%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-24 18:16港股持倉
  • 贛鋒鋰業(01772.HK)獲摩根大通增持53.153萬股

    【財華社訊】港交所權益資料顯示,贛鋒鋰業(01772.HK 獲摩根大通于5月18日在場內以每股平均價99.4977港元增持53.15萬股,涉資約5288.60萬港元。增持后,摩根大通的最新持股數目為1764.94萬股,持股比例由5.93%增持至6.12%。(出處:財華港股智能寫手)...

    05-24 18:15港股持倉
  • 摩根大通(JPM.US)押注數字銀行 未來幾年損失或超10億美元

    摩根大通(JPM.US 負責國際消費者增長計劃的首席執行官Sanoke Viswanathan在本周一表示,預計該銀行去年在英國開始運營的純數字國際消費銀行將在未來幾年內出現超過10億美元的損失,同時希望能在2027年或2028年之前實現收支平衡。 摩根大通(JPM.US)公司簡介:摩根大通是一...

    05-24 16:09美股市場
  • 摩根大通(JPM.US)全球支付業務負責人Georgakopoulos:摩根大通在支付領域看到50億美元的收入機會

    摩根大通(JPM.US 全球支付業務負責人Georgakopoulos:摩根大通在支付領域看到50億美元的收入機會。 摩根大通(JPM.US)公司簡介:摩根大通是一家金融控股公司,提供金融和投資銀行服務。它在所有資本市場上提供一系列投資銀行產品和服務,包括就公司戰略和結構提供建議;股權和債務市場...

    05-24 01:09美股市場
  • 摩根大通(JPM.US)CFO Jeremy Barnum:2023年的支出可能略高于795億美元,主要原因是通貨膨脹

    摩根大通(JPM.US CFO Jeremy Barnum:2023年的支出可能略高于795億美元,主要原因是通貨膨脹。 摩根大通(JPM.US)公司簡介:摩根大通是一家金融控股公司,提供金融和投資銀行服務。它在所有資本市場上提供一系列投資銀行產品和服務,包括就公司戰略和結構提供建議;股權和債務...

    05-23 22:10美股市場
  • 摩根大通(JPM.US)CFO Jeremy Barnum:科技巨頭渴望在金融服務領域部署平臺和數據

    摩根大通(JPM.US CFO Jeremy Barnum:科技巨頭渴望在金融服務領域部署平臺和數據。 摩根大通(JPM.US)公司簡介:摩根大通是一家金融控股公司,提供金融和投資銀行服務。它在所有資本市場上提供一系列投資銀行產品和服務,包括就公司戰略和結構提供建議;股權和債務市場的融資;完善的...

    05-23 22:10美股市場
  • 摩根大通(JPM.US)CFO Jeremy Barnum:非銀行機構繼續試圖與銀行的中間業務脫鉤

    摩根大通(JPM.US CFO Jeremy Barnum:非銀行機構繼續試圖與銀行的中間業務脫鉤。 摩根大通(JPM.US)公司簡介:摩根大通是一家金融控股公司,提供金融和投資銀行服務。它在所有資本市場上提供一系列投資銀行產品和服務,包括就公司戰略和結構提供建議;股權和債務市場的融資;完善的風...

    05-23 22:09美股市場
  • 摩根大通(JPM.US)CFO Jeremy Barnum:傳統銀行業的競爭 "一如既往地激烈"

    摩根大通(JPM.US CFO Jeremy Barnum:傳統銀行業的競爭 "一如既往地激烈"。 摩根大通(JPM.US)公司簡介:摩根大通是一家金融控股公司,提供金融和投資銀行服務。它在所有資本市場上提供一系列投資銀行產品和服務,包括就公司戰略和結構提供建議;股權和債務市場的融資;完善的風險...

    05-23 22:09美股市場