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在欺诈投诉不断增加的情况下,CFTC 发出场外外汇交易警告

负责监管美国衍生品市场的美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已发布客户公告,警告公众彻底研究场外交易外汇 (OTC forex) 的潜在投资。

新的咨询,外汇交易前您应该知道的八件事,为潜在投资者提供了关于交易 OTC 外汇风险的八项警示提示。为了帮助保护自己免受欺诈,该建议鼓励潜在投资者在进行任何存款或分享个人信息之前彻底研究 OTC 外汇交易商。它还概述了外汇交易商注册的内容、重要性以及欺诈性 OTC 外汇网站的常见迹象。

CFTC 收到越来越多的客户投诉,他们将资金存入未注册零售场外外汇交易商的账户,但后来无法提取本金或收益。欺诈性经销商通常使用几种策略,包括在社交媒体上招揽客户;要求以比特币或其他数字资产付款;操纵货币价格和交易结果;提供异常高的杠杆;拒绝或忽略客户提款。

在研究 OTC 外汇交易商时,检查注册和纪律历史尤为重要,因为客户只在场外交易中与他们的交易商进行交易。当客户购买时,经销商就是卖方;当客户出售时,经销商就是买方。交易商还控制客户在交易平台和应用程序上看到的信息,包括价格和账户余额。

CFTC 建议公众在进行初始存款或交出敏感的个人信息之前,彻底研究场外外汇(“外汇”)交易商。研究应包括验证交易商及其员工是否已在 CFTC 注册,并检查交易商在美国国家期货协会 (NFA) 的纪律处分记录。

最近,CFTC 发现客户向未注册的离岸外汇交易商存入大笔资金的欺诈投诉有所增加。客户通过社交媒体友谊或推荐找到了这些经销商。然而,当客户试图取款时,经销商没有反应或要求额外付款。

仅注册可能无法保护您免受欺诈,但大多数欺诈都是由未注册的经销商和个人进行的。财务要求、检查以及州和联邦法律也旨在帮助确保注册经销商履行其义务。这在经销商是您唯一交易对手的市场中非常重要。

关于外汇你可能不知道的 8 件事

您正在与经销商进行交易。除非您在受监管的交易所购买外汇期货或期权,否则您是在“场外”或场外交易(“OTC”)进行交易。这意味着您不是在公开市场上交易,您只是在与您的经销商进行交易。当您购买时,您的经销商就是卖方;当您出售时,您的经销商就是买方。当您更频繁地交易、亏损或支付费用、点差或佣金时,您的交易商就会赚钱。

三分之二的外汇客户赔钱。考虑到所有信贷、融资费用、费用和其他费用,大多数 OTC 外汇客户都是亏损的。过去一年,注册 OTC 外汇交易商的大约三分之一的客户获利,而三分之二的客户亏损。

经销商控制交易平台。当您通过电子交易平台、移动应用程序或交易商网站进行交易时,您并未连接到实时交易所。您正在连接到经销商,该经销商控制您在屏幕上看到的信息,包括价格。在许多情况下,未注册的离岸交易商使用流行的交易软件来提供合法性的外衣,但却操纵交易数据从客户那里窃取。将价格与第三方来源进行比较,以验证您看到的是合法的市场价格变动和水平。

您关闭或抵消头寸的能力仅限于您的经销商。因为您是在其平台上与经销商进行交易,所以您受限于经销商提供的价格和条件。

您的存款不受保护。如果经销商消失或破产,您可能无法取回您的钱。在开立账户之前,请确保您收到并仔细查看您的账户协议,以了解您拥有哪些权利和保护措施。接下来,检查资金和从帐户中提取的要求,包括任何相关费用。欺诈性交易商通常会拒绝提款,直到客户支付昂贵的、未披露的佣金、支付补税或投资更多以达到更高的账户级别状态。您永远不必支付更多的钱来取回您的钱。

你可能会失去所有的利润甚至更多。场外外汇交易使用保证金。交易商需要最低金额来开立和维持头寸,这通常取决于您要交易的货币对的波动性。例如,2% 的保证金要求意味着您可以开立 100,000 美元的头寸,而您的账户中只有 2,000 美元。这种高度的杠杆放大了收益和损失。如果市场对您不利,您将需要向您的保证金账户添加更多资金或关闭头寸。您可能还需要对超出初始存款的额外损失负责。

销售人员可能有隐藏的冲突。经销商可能会雇用销售人员、社交媒体影响者或联属营销人员将客户带到其平台,但客户可能不知道这些关系。销售人员可能没有交易专业知识,并根据他们提供的新客户数量获得报酬。彻底调查与本咨询中列出的任何问题或您在开户前必须收到的强制性风险披露声明中概述的其他风险相矛盾或轻描淡写的任何声明。

许多欺诈行为始于社交媒体。对于通过社交媒体、约会应用程序、消息传递应用程序或通过不请自来的电子邮件接近您并希望讨论外汇交易的任何人,请特别小心。需要注意的常见警告信号包括:

推动您将对话从平台转移到私人消息传递应用程序。

有希望在短时间内获得超大且通常有保证的回报。

将您引导至在美国没有实体存在的未注册经销商。

为您提供高于美国法律允许的杠杆(主要货币对为 2%,其他货币对为 5%)。

仅接受比特币、以太坊或其他数字资产作为付款方式。

拥有一个不显示实际总部地址或分支机构位置的网站,或者在您进行街道级地图搜索时地址不存在。

使用 WhatsApp 客户服务号码,或根本没有电话号码。



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