美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對 Aegis Capital Corp.、前 Aegis 常務董事 Alan Z. Appelbaum 和前 Aegis 註冊代表 Paul F. Gallivan 提出指控,指控其向 Aegis 的某些零售客戶提供不合適的結構性產品推薦。
SEC 向佛羅里達州南區聯邦地方法院提起的針對 Appelbaum 的投訴稱,他向七名客戶提出了高度複雜的可變利率結構性產品 (“VRSP”) 的不合適建議。正如投訴所稱,儘管 VRSP 具有風險性,Appelbaum 仍向 7 名具有“中等”風險承受能力、不願失去全部投資本金且投資期限通常與 VRSP 不一致的客戶推薦這些證券到期日。
投訴進一步稱,Appelbaum 就其對 VRSP 的推薦向客戶做出了重大虛假和誤導性陳述,並進行了未經授權的交易。SEC 對 Appelbaum 的投訴指控他違反了《證券法》第 17(a) 條和《交易法》第 10(b) 條及其下的第 10b-5 條。
美國證券交易委員會還對 Aegis 提起了一項和解的行政程序,發現 14 家 Aegis 經紀人向 48 名客戶推薦 VRSP,鑑於客戶的財務狀況和需求(如其風險承受能力、投資目標、年齡、投資經驗、流動性需求和投資期限。
該命令認定 Aegis 違反了《證券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 條以及《交易法》第 17(a)(1) 條和規則 17a-3(a) 規定的賬簿和記錄要求)(17)(i)(B)(1) 及 17a-3(a)(17)(i)(B)(3) 項下。該命令進一步認定,Aegis 未能合理監督其註冊代表,以防止和發現他們違反《證券法》第 17(a) 條和《交易法》第 10(b) 條及其下的第 10b-5 條的行為。
在不承認或否認 SEC 的調查結果的情況下,Aegis 同意進行譴責,停止和停止未來違反被指控條款的行為,並支付非法所得和 220,865 美元的判決前利息和 230 萬美元的民事罰款。
最後,SEC 對 Gallivan 提起了和解的行政訴訟,認定他向四名客戶提出了不合適的 VRSP 建議,並向客戶做出了關於 VRSP 的重大虛假和誤導性陳述。該命令認定加利文違反了《證券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 條。
在不承認或否認命令中的調查結果的情況下,Gallivan 同意停止並停止未來違反指控條款的行為,支付非法所得和 29,973 美元的判決前利息和 25,000 美元的民事罰款,以及 12 個月的協會和便士股票停牌以及十二個月的投資公司禁令。
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