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SEC 對 Aegis Capital 罰款 230 萬美元,原因是其對結構性產品的不合適推薦

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對 Aegis Capital Corp.、前 Aegis 常務董事 Alan Z. Appelbaum 和前 Aegis 註冊代表 Paul F. Gallivan 提出指控,指控其向 Aegis 的某些零售客戶提供不合適的結構性產品推薦。

SEC 向佛羅里達州南區聯邦地方法院提起的針對 Appelbaum 的投訴稱,他向七名客戶提出了高度複雜的可變利率結構性產品 (“VRSP”) 的不合適建議。正如投訴所稱,儘管 VRSP 具有風險性,Appelbaum 仍向 7 名具有“中等”風險承受能力、不願失去全部投資本金且投資期限通常與 VRSP 不一致的客戶推薦這些證券到期日。

投訴進一步稱,Appelbaum 就其對 VRSP 的推薦向客戶做出了重大虛假和誤導性陳述,並進行了未經授權的交易。SEC 對 Appelbaum 的投訴指控他違反了《證券法》第 17(a) 條和《交易法》第 10(b) 條及其下的第 10b-5 條。

美國證券交易委員會還對 Aegis 提起了一項和解的行政程序,發現 14 家 Aegis 經紀人向 48 名客戶推薦 VRSP,鑑於客戶的財務狀況和需求(如其風險承受能力、投資目標、年齡、投資經驗、流動性需求和投資期限。

該命令認定 Aegis 違反了《證券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 條以及《交易法》第 17(a)(1) 條和規則 17a-3(a) 規定的賬簿和記錄要求)(17)(i)(B)(1) 及 17a-3(a)(17)(i)(B)(3) 項下。該命令進一步認定,Aegis 未能合理監督其註冊代表,以防止和發現他們違反《證券法》第 17(a) 條和《交易法》第 10(b) 條及其下的第 10b-5 條的行為。

在不承認或否認 SEC 的調查結果的情況下,Aegis 同意進行譴責,停止和停止未來違反被指控條款的行為,並支付非法所得和 220,865 美元的判決前利息和 230 萬美元的民事罰款。

最後,SEC 對 Gallivan 提起了和解的行政訴訟,認定他向四名客戶提出了不合適的 VRSP 建議,並向客戶做出了關於 VRSP 的重大虛假和誤導性陳述。該命令認定加利文違反了《證券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 條。

在不承認或否認命令中的調查結果的情況下,Gallivan 同意停止並停止未來違反指控條款的行為,支付非法所得和 29,973 美元的判決前利息和 25,000 美元的民事罰款,以及 12 個月的協會和便士股票停牌以及十二個月的投資公司禁令。




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