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FINRA 因报告缺陷而对美国银行证券处以罚款

作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分,美国银行证券公司已同意支付 325,000 美元的罚款。

从 2014 年 1 月到 2022 年 2 月,美国银行在根据 NMS 规则 605 规定必须发布的 107 份月度报告中发布了不准确的数据。

从 2014 年 1 月到 2022 年 2 月,该公司有两个市场中心,即经纪商 (MLCO) 和 ATS (MLIX),根据规则 605,它需要报告有关订单执行的单独统计信息。从 2014 年 1 月到 4 月2021 年,美国银行在其公开可用的 MLCO 规则 605 月度报告中而不是在每个市场中心的单独报告中发布了有关 MLCO 和 MLIX 订单执行的统计信息,并在该报告中将 MLIX 执行归类为“离场执行股票”。

此外,作为综合报告的结果,该公司错误地将某些中点挂钩即时或取消订单归类为报价内订单类型类别以外的订单类型类别,以及市场订单类型中的某些即时或取消订单类别而不是适销限价单类型类别。

该公司于 2021 年 4 月实施了一份单独的独立报告 MLIX,以防止此类问题再次发生。

此外,从 2014 年 1 月到 2022 年 2 月,各种技术问题导致该公司为 MLCO 发布了不准确的 605 规则报告。

首先,从 2014 年 1 月到 2021 年 4 月,该公司根据不准确的订单数量对订单进行了错误分类,而这些订单数量并未反映先前执行的减少。

其次,从 2019 年 4 月到 2021 年 4 月,该公司没有正确地将执行归因于正确的取消和替换订单,在同一秒内使用不正确的报价将订单错误分类,并将一些报价内订单错误分类为 at-the-报价单。

第三,从 2021 年 5 月到 2022 年 2 月,该公司从 MLCO 报告中排除了某些可报告的处决。例如,一些可报告的订单因为公司的智能订单路由器中的链接断开,导致 MLIX 填写的一些订单无法准确反映或根本没有反映在 MLCO 报告中,而被排除在外,还有一些因缺失或不正确而被排除在外导致收到未链接到原始订单的成交的订单 ID。

最后,从 2021 年 4 月到 2021 年 10 月,该公司新的独立 MLIX 605 报告中出现了三个不准确之处。这些不准确是由于编码错误导致公司从 MLIX 报告中排除某些可报告的已执行订单。

从 2014 年 1 月到 2022 年 2 月,该公司总共发布了 98 份关于 MLCO 执行订单的不准确规则 605 月度报告和 9 份关于 MLIX 执行订单的不准确规则 605 月度报告,共计 107 份不准确的 605 规则报告。

因此,该公司违反了 NMS 规则 605 和 FINRA 规则 2010。

此外,从 2014 年 1 月至 2021 年 11 月,该公司的监督系统,包括其书面程序,没有合理设计以符合 NMS 规则 605。在此期间,该公司没有系统检查其订单执行的准确性。报告其规则 605 报告。

除了 325,000 美元的罚款外,美国银行证券还同意接受谴责。




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