Sirius Financial Markets 在 ASIC 调查后放弃 AFS 许可证

交易商監管 2022-07-15 13:21:27

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)宣布，以“Trade360”名义交易的场外交易 (OTC) 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 已放弃其澳大利亚金融服务牌照。

在 ASIC 调查之后交出许可证。

监管机构还禁止 Sirius Financial 的两名前高管 Jonathan Schneider 先生和 Oskar Pecyna 先生控制一家从事金融服务业务的实体，或在八年内担任与金融服务业务相关的任何行政或管理职务。

Sirius Financial 聘请了离岸呼叫中心 Toyga Media Ltd (Toyga) 来寻找客户交易 Sirius Financial 发行的高风险差价合约和保证金外汇合约产品。ASIC 的调查发现，呼叫中心代表说服 Sirius Financial 的客户使用压力销售策略进行交易，并在 Sirius Financial 没有获得许可的情况下为客户提供个人建议。Sirius Financial 还被发现从事了不合情理的行为和可能误导或欺骗的行为。

ASIC 的调查还发现，由于未能采取适当措施解决 Toyga 的行为，Sirius Financial 违反了以下许可义务：

采取一切必要措施确保有效、诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务

采取合理措施确保其代表遵守金融服务法

已就利益冲突的管理作出适当安排。

在禁止 Pecyna 先生和 Schneider 先生时，ASIC 发现这两名男子都参与了 Sirius Financial 违反其许可义务的行为，并且没有经过充分培训或没有能力参与金融服务业务的控制。在得出这些调查结果时，ASIC 发现两人都未能充分履行其作为负责任管理者的职责，并且缺乏必要的专业精神、正直、判断力和勤奋，无法在金融服务提供商的管理或控制中发挥作用。

同样在 ASIC 的调查之后，Sirius Financial 将放弃其执照并逐步结束零售和批发业务，并将于 2022 年 7 月 29 日停止提供金融服务。

ASIC 之前已对 OTC 衍生品供应商采取过行动，导致联邦法院作出处罚。AGM Markets被勒令支付 7500 万美元的罚款，Forex CT被勒令对各种违反《公司法》的行为支付 2000 万美元的罚款，包括不合情理的行为。

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