Nadex禁止交易員不透露其犯罪背景

North American Derivatives Exchange, Inc. (Nadex) 已發布對Nathan Peachey的紀律處分通知。

合規部獲悉，Peachey 於 2019 年 11 月在聯邦地方法院被起訴，指控包括欺詐和洗錢等罪名。經進一步調查，Nadex發現Peachey於2021年12月被控罪名成立。

Peachey 未能及時告知 Nadex 他是上述刑事案件的當事方，當時他最初於 2019 年 11 月 5 日被起訴，距 Peachey 於 2019 年 3 月 8 日申請 Nadex 會員資格大約六個月後，他隨後被定罪。

此外，Peachey 未直接回應合規部就上述事項提供信息的要求，並回復了無關信息，也未能完全遵守本次調查。

合規部還發現，Peachey 允許第三方通過將資金轉入他的銀行賬戶為他的 Nadex 賬戶注資，這些資金隨後被轉移到 Nadex，從而為第三方在其 Nadex 賬戶的交易活動中提供了直接的經濟利益。

此外，Nadex 的調查顯示，Peachey 在他的 Nadex 賬戶中執行交易時使用的資金在記錄中不會提供給銀行賬戶，而是來自第三方的資金，並代表第三方交易了他的賬戶。

根據 Nadex 的調查，合規部認定，Peachey 在其作為會員期間未能及時向 Nadex 披露上述刑事事項或此後任何時間都違反了 Nadex 規則 3.3(d)(v)。此外，合規部得出結論認為，當 Peachey 代表第三方在其 Nadex 賬戶中執行交易並允許第三方在他的 Nadex 帳戶。

最後，合規部得出結論認為，當 Peachey 未能配合合規部對這些事項的調查時，他違反了 Nadex 會員協議第 (h) 節的規則 3.3(a) 和會員確認和授權。

由於上述違規行為，Nadex 合規部認為撤銷 Nathan Peachey 的 Nadex 會員資格、終止其賬戶並永久禁止他直接為自己的賬戶或通過中介在 Nadex Markets 進行交易是適當的，或作為代表任何其他賬戶的授權交易者。