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FCA 拒絕對 Alexander Jon 合規諮詢有限公司的授權

英國金融行為監管局 (FCA) 拒絕授權 Alexander Jon Compliance Consulting Limited (AJCC) 提供監管託管服務。

這項服務將允許 AJCC 負責在未直接獲得 FCA 批准的情況下開展受監管活動的公司,稱為指定代表 (ARs)。

AJCC 無法證明它擁有監督 AR 的技能、經驗或工作人員。它無法描述可行或可持續的商業模式。AJCC 也無法解釋其 AR 將如何評估產品或服務是否適合消費者,或證明它將對其 AR 的實施和合規負有直接責任。

FCA 拒絕了該申請,以保護消費者免受使用監管不善的投資業務的風險。

監管機構還提醒那些提供監管託管服務的人,他們應對其 AR 的行為負責,並且需要具備適當監督它們的能力和技能。FCA 此前強調了 AR 監督的常見問題,並致力於改進該領域的標準,作為其 2022-2025 戰略的一部分。

FCA 授權執行董事 Emily Shepperd 表示:

“那些尋求 FCA 授權的人必須符合我們的高標準,這一點至關重要。如果不是這種情況,我們將出於消費者和其他企業的利益拒絕他們的申請。




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