美國證券交易委員會 (SEC) 已對利用 The Motley Fool, LLC 生成的股票推薦的交易員提起訴訟。
根據美國證券交易委員會在紐約南區法院提交的訴狀,David Lee Stone 和 John D. Robson 參與了一項欺詐性和欺騙性交易計劃,利用 Motley Fool 即將宣布的股票推薦並根據這些推薦進行交易以產生可觀的利潤。
至少自 2020 年 11 月以來,該計劃已在大約 60 次股票推薦之前產生了超過 1200 萬美元的非法利潤交易。
David Stone 使用欺騙手段通過至少兩個 Motley Fool 服務獲得未經授權的預發布選股訪問權,這些服務通常在星期四向其訂閱者發布選股。從 2021 年 1 月開始,大衛·斯通開始通過電子郵件與羅布森分享這些選秀權,通常是在發布前一兩天。
在 Motley Fool 宣布其選擇之前,David Stone 和 Robson 購買了選定發行人證券的激進頭寸,包括某些類型的期權合約,這些期權合約只有在股價在一周內上漲時才能盈利。在 Motley Fool 宣布選秀權後,股票價格通常會立即上漲。然後,大衛·斯通和羅布森會在 Motley Fool 宣布後的幾分鐘內兌現他們的頭寸。
自 2021 年 1 月羅布森加入該計劃以來,大衛·斯通和羅布森幾乎每週都會在 Motley Fool 週四的公告之前進行交易。大衛·斯通以這種方式進行交易獲得了超過 390 萬美元的非法利潤,羅布森獲得了超過 300 萬美元的非法利潤。
SEC 聲稱,David Stone 和 Robson 的這種行為違反了 1934 年證券交易法(“交易法”)[15 USC § 78j(b)] 第 10(b) 條及其下的第 10b-5 條[ 17 CFR § 240.10b-5]。被告 Robson 還幫助和教唆大衛·斯通違反了《交易法》第 10(b) 條 [15 USC § 78j] 和規則 10b-5 [17 CFR § 240.10b-5],直接或間接通過或通過其他方式被告 David Stone 違反了《交易法》第 10(b) 條 [15 USC § 78j] 和規則 10b-5 [17 CFR § 240.10b-5]。
作為大衛斯通和羅布森的家庭成員或密切接觸者的救濟被告也從非法交易計劃中受益匪淺。以救濟被告 Harold J. Stone 和 David Stone 的父親和妻子 Gwendolyn Stone 名義的賬戶已賺取近 250 萬美元的利潤。
與 Robson 有密切聯繫的救濟被告 Brett R. Adams 和 Justin Blakesley 名下的賬戶已賺取近 320 萬美元的利潤。美國證券交易委員會解釋說,救濟被告對這些資金沒有合法要求,他們保留這些資金和資產是不公正、公平或合乎情理的。
SEC 表示,它是根據《交易法》第 21(d) 條 [15 USC § 78u(d)] 賦予它的權力提起此訴訟的。SEC 尋求針對被告和救濟被告凍結資產和下令進行其他輔助救濟的緊急、臨時和初步命令。美國證券交易委員會還尋求對被告實施永久禁令,禁止他們參與本訴狀中指稱的交易、行為、做法和業務過程,上繳本訴狀所述非法活動中的所有不義之財,以及預判利息和民事處罰。
委員會進一步要求救濟被告上繳不義之財以及判決前利息。
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