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FXCM Inc 投資者訴訟面臨進一步延遲

FXCM Inc(現稱為 Global Brokerage Inc)的投資者提起的訴訟將進一步推遲,因為原告需要額外的時間來準備對被告於 9 月提交的簡易判決動議的回應。

讓我們回想一下,這一行動可追溯到 2017 年 2 月。此案源於 2017 年 2 月發生的事件,當時 FXCM 與 CFTC 和 NFA 達成和解,此舉導致其退出美國零售外匯市場。監管和解公佈後,FXCM 的證券價格暴跌,從而損害了 FXCM Inc. 的投資者。

第二份修正訴狀 (SAC) 稱,被告應對有關 FXCM 的代理交易模式以及 FXCM 與其做市商之一 Effex Capital LLC 的訂單流關係的虛假或誤導性公開聲明負責。

第二次修正投訴還指控 FXCM 的財務報表是虛假和誤導性的,因為該公司沒有將 Effex 合併為可變利益實體 (VIE),或者,作為替代,將 Effex 披露為關聯實體。投訴還稱,FXCM 未能適當披露 CFTC 和 NFA 就該公司與 Effex 的關係進行的調查。

2019 年 3 月 28 日,法院部分批准了被告的駁回動議,駁回原告對 FXCM 前首席財務官羅伯特·蘭德的索賠。法院還部分駁回了被告提出的駁回動議,但限制了原告指控的所有錯誤陳述的時間期限,以反映 FXCM 於 2014 年 8 月公開宣布終止其與 Effex 的訂單流安排。

原告關於被告的錯誤陳述和遺漏的尚存指控分為三大類:

(1) 對福匯代理模式的錯報;

(2) 關於 Effex 向 FXCM 支付訂單流的錯誤陳述;和

(3) 與違反公認會計原則有關的錯報和遺漏。

被告在 2021 年 9 月 9 日向法院提交的動議和支持文件中辯稱,“經過兩年多的發現,其中被告出示了數万份文件,當事方罷免了 18 名證人,原告發現自己沒有更進一步有證據支持他們聲稱被告違反了交易法第 10(b) 和 20(a) 條以及規則 10b-5”。

被告人說:

“一開始是模仿 CFTC 和 NFA 的監管違規指控的模仿行動,已經走到了死胡同......發現記錄沒有證據表明被告提出了任何所謂的重大錯誤陳述,被告這樣做了必要的科學,或指稱的重大錯報對原告造成損害”。

FXCM、Niv 和 Ahdout 解釋說,就其核心而言,原告的行動基於以下前提:Effex 同意向 FXCM 支付固定美元金額的訂單流實際上是一項利潤分享協議,而 FXCM 和 Effex 實際上是一模一樣。根據被告的說法,這完全是錯誤的。

關於對原告造成的所謂經濟損失,被告解釋說,從 2015 年 1 月開始,在所謂的錯報期之後,福彙的業務和財務狀況發生了與所謂的錯報無關的巨大變化,極大地影響了其證券價值。特別是,由於 2015 年 1 月 15 日的 SNB Flash Crash,持有歐元/瑞士法郎貨幣對多頭頭寸的 FXCM 客戶損失超過 2.75 億美元。

反過來,福匯面臨可能違反其監管資本要求的情況,為避免清算,它被迫從 Leucadia 獲得 3 億美元的緊急貸款。在瑞士央行閃電崩盤和 Leucadia 救助之後的幾天內,福匯普通股的價格下跌了近 90%,從 1 月 15 日的每股 167 美元跌至 1 月 20 日的每股 16 美元,此後福匯票據的交易價格大幅低於面值。福匯證券的價格在集體訴訟期間從未恢復到之前的交易水平。

被告表示,鑑於所有這些因素,原告將無法證明損失因果關係。

此外,被告辯稱,鑑於瑞士央行閃電崩盤和 Leucadia 救助導致 FXCM 證券的價格大幅下跌,原告未能解釋這些證券的價格如何在 2017 年 2 月 6 日仍然上漲,尤其是考慮到 2014 年 8 月之後的期間沒有所謂的錯報或遺漏。

在 2021 年 10 月 27 日提交給紐約南區法院並由FX News Group看到的文件中,雙方要求更改截止日期。

“鑑於被告動議的長度和復雜性,原告需要更多時間做出回應”。因此,雙方要求對時間表進行以下修改:

原告提交反對被告 Daubert 和處置動議的截止日期從 2021 年 11 月 11 日延長至 2021 年 12 月 9 日。

被告提交答復以進一步支持其 Daubert 和處置性動議的截止日期從 2021 年 12 月 13 日延長至 2022 年 1 月 20 日。

這是第二次要求修改 Daubert 和處置動議的簡報時間表的日期。法院通過輸入 2021 年 3 月的調度令批准了先前的修改請求。請求的延期不會影響此操作中的任何其他預定日期。



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