Nadex 禁止外汇交易员隐瞒纪律历史

北美衍生品交易所 (Nadex) 是 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 的一部分，已 对一名未向交易所告知其纪律处分历史的交易员采取纪律处分。

合规部在收到 Nadex 第三方后台服务提供的有关 Nadex 成员 Rafael Muzzi 近期监管历史的信息后展开调查。具体而言，合规部被告知 Muzzi 是康涅狄格银行委员会采取行动的对象，该委员会指控与出售未注册证券有关的证券欺诈。

康涅狄格银行委员会发现 Muzzi 以自己的名义在一家外汇经纪公司开设了一个交易账户，并且至少从 2017 年 1 月到 2018 年 6 月，Muzzi 从主要位于康涅狄格州的至少 25 位投资者那里筹集了大约 80 万美元，并为涉嫌将此类资金投资于他管理的外汇账户的目的。

此外，上述诉讼发现，Muzzi 向投资者表示，他们的资金将用于外汇交易，并且他将代表他们做出交易决策。Muzzi 进一步声称，“Solace Investments 使用专有算法交易软件在外汇市场进行交易。” 投资者对如何管理他们投资的资金没有任何意见，软件程序控制着所有投资决策。然而，Muzzi 仅将部分汇集投资者的资金用于外汇交易，而很大一部分资金并未用于投资外汇或任何类型的投资。

康涅狄格银行委员会发布了停止和终止令 (CDO) 和赔偿令，发现违反了康涅狄格州统一证券法以及康涅狄格州法规第 36b-31-2 至 36b-31-33 条（含）根据该法案颁布的国家机构。

根据 2020 年 6 月 25 日发布的命令，康涅狄格银行专员对其违规行为处以 300,000 美元的罚款。

在担任 Nadex 会员期间，Muzzi 未能及时通知 Nadex，他参与了上述监管事项以及随后与之相关的罚款、处罚和命令。此外，Muzzi 在 2020 年 11 月 17 日之后停止与 Nadex 的通信时，也未能遵守这项调查。

因此，合规部得出结论认为，Muzzi 未能及时将上述有关未注册的投资募集资金的事项通知 Nadex，违反了 3.3(d)(iv) 和规则 3.3(d)(v)。此外，合规部得出结论认为，Muzzi 未能充分配合合规部对主题警报中所含指控的调查，违反了规则 3.3(a) 和成员确认和授权，Nadex 会员协议 (h) 节。

由于上述违规行为，Nadex 合规部认为撤销 Rafael Muzzi 的 Nadex 会员资格、终止其 Nadex 账户并永久禁止他在 Nadex 上交易是适当的，无论是直接为其自己的账户，通过中介，或作为代表任何其他账户的授权交易员。