金融业监管局 (FINRA 今天宣布,它已开除经纪自营商 SW Financial 多项违规行为,包括在首次公开募股前 (pre-IPO 证券的私募销售中向客户作出虚假陈述,流失客户账户,并且未能监督其代表。在一项相关的和解中,美国金融...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对临时注册的掉期交易商美国汇丰银行 (HSBC 提起诉讼并结案。该命令指控汇丰银行在大约八年的时间里多次进行与债券发行人掉期、欺骗、监管和移动设备记录保存失败相关的操纵和欺骗性交易。汇丰...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,禁止访问四个新的未经授权的投资网站。最新订单针对以下实体:“Activ4X”(网站 https://www.activ4x.com 和相关页面 https://client.activ4...
欺诈性外汇计划 ROFX.net 的受害者未能获得等级认证。2023 年 5 月 11 日,佛罗里达州南区法院法官小罗伯特·N·斯科拉 (Robert N. Scola, Jr 发布命令,驳回原告提出的集体认证动议。该动议由原告 Ryan...
新西兰金融市场管理局 (FMA 谴责 Aurora Financial Group Limited 在 KiwiSaver 回报方面误导现有和潜在客户。经过审查,FMA 发现 Aurora Financial 严重违反了两项市场服务持牌人...
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布取消Capital Investment Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该许可证授权 Capital Investment Partners 在管理投资计划中交易证券...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 现在接受针对 Pello Capital Ltd. 的索赔。Pello Capital Ltd 于 2007 年 2 月 5 日至 2022 年 11 月 15 日期间获得 FCA 授权。Pello 是一...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布,投资者赔偿基金 (ICF 已撤销以下成员的 ICF 成员资格:RMG 控股有限公司,以及特里特有限公司值得注意的是,根据指令第 6(3 段,失去 ICF 会员身份并不意味着受保客户丧失获...
英国金融行为监管局(FCA)公布了最新的季度金融促销数据。FCA 在 2023 年第一季度的干预导致授权公司修改/撤销了 2,235 项促销活动。监管机构针对未经授权的公司和个人发出了 611 条警报,其中 12% 与克隆骗局有关。鉴于生活...
作为持续打击这一非法行业的一部分,英国金融行为监管局 (FCA 已利用其权力检查埃克塞特、诺丁汉和谢菲尔德涉嫌托管非法运营的加密 ATM 的站点。这些检查是与西南地区有组织犯罪部门、约克郡和亨伯地区有组织犯罪部门以及诺丁汉郡警察部队联合行...
英国金融行为监管局 (FCA 已决定对 Banque Havilland 处以 1000 万英镑的罚款。监管机构还对该公司前伦敦分公司首席执行官埃德蒙罗兰处以 352,000 英镑的罚款;David Weller,前伦敦分行高级经理,5....
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,禁止访问四个新的未经授权的投资网站。最新一组订单针对的网站是:“IKON CFD”(互联网网站 www.ikon-cfd.com 和相关页面 https://my.ikon-cfd.co...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天呼吁投资产品发行人在初步审查后发现他们在如何履行设计和分销义务 (DDO 方面有很大的改进空间后加紧努力。DDO 现已进入第二个年头,标志着向基于结果的监管的重大转变。最终,它要求在设计和销售金...
尼日利亚证券监管机构已查封六个未经授权在该国运营的在线交易平台。在其网站上最近发布的一份声明中列出了这些平台。据监管机构称,这些平台是 Prime Invest (https://webtrader.pinvest.cc/ 、FXBoxed...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC 向养老金基金发起人Future Super Investment Services Pty Ltd发布了一份侵权通知,称其涉嫌“洗绿”。未来超级是未来超级基金的发起人。ASIC担心Future Super...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会 (CFTC 宣布,美国俄亥俄州北区地方法院于 4 月 27 日下达了一项同意令,要求对 Jared J. Davis 实施永久禁令、赔偿和衡平法救济,Jared J. Davis 是前任俄亥俄州居...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对西雅图公司 Coinme Inc.、其子公司 Up、Global SEZC 以及两家实体的首席执行官 Neil Bergquist 提出和解指控,罪名是在美国进行未经注册的证券发售和销售一种名为“U...
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天宣布撤销 Trilt Ltd. 的塞浦路斯投资公司(CIF)授权。监管决定是在 2023 年 3 月 20 日举行的会议上做出的。撤回是根据 2017 年投资服务和活动及受监管市场法第 8(1 (a ...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了有关金融服务公司收到的投诉的最新数据。这些数据代表了 2022 年下半年(2022 年 7 月 1 日至 12 月 31 日)期间向 FCA 报告的金融服务公司投诉的概览。2022 年下半年,金融服...
根据与 CME 的和解提议,Makor Securities London Limited 已同意支付 35,000 美元的罚款。根据 Makor 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议,芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止维多利亚州墨尔本的 Skynet Financial Services Pty Ltd 董事 Terence Rio Nugara 提供金融服务。Nugara 先生在 2009 年至 2019...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令禁止访问三个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单针对的网站是:“Vivian Trade”(网站 https://viviantrade.com 和相关页面 https://clients....
瑞士在线银行领导者 Swissquote 将于 2023 年 5 月 1 日恢复交易账户的利息。瑞士法郎、欧元或美元的现金存款将获得高达 0.50% 的利息,具体取决于余额。在利率的普遍转变已经确保储蓄账户利率上升之后,Swissquote...
在最新一期的市场观察中,英国金融行为监管局 (FCA 讨论了其最近对提供差价合约 (CFD 和价差交易的公司进行的市场滥用同行审查的观察结果和发现。FCA 指出,由于产品的投机性和杠杆性质,差价合约和点差交易特别容易被用于内幕交易。它们...
商品期货交易委员会 (CFTC 已发布命令,同时对总部位于纽约的临时注册掉期交易商 Mizuho Capital Markets LLC 提出和和解指控,因为其交易行为违反了《商品交易法》(CEA 中的掉期交易商商业行为标准和 CFTC...
英国金融行为监管局 (FCA 今天就“资产保护”信托计划管理不善发出警告。监管机构已经看到公司严重管理不善信托的案例,受托人进行了不合适的投资。信托是一种法律安排,旨在管理财产、金钱或股票等资产。如果运行得当,信托可以带来良好的结果,并成...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 正在调查Arrow Financial Services Ltd是否参与了任何受监管的活动,以及这些活动是否会产生有效索赔。它也是与英国钢铁养老金计划 (BSPS 索赔相关的公司之一。2017 年,许多...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天证实,联邦法院已下令在公正和公平的基础上清算 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 以及 Ascent 运营的管理投资计划。这些命令是在 ASIC 于 20...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 已对八家非法提供投资服务的公司网站发出警告。警告中提到的网站是:世界贸易中心.iofinancista.com 网站swiftpuprime.com 网站ocdfinances.netocdfinan...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令禁止访问四个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单针对的网站是:AMA Business Solutions Ltd(网站 https://solidxm.com 和相关页面 https://...
在英国金融行为监管局 (FCA 进行调查后,Link Fund Solutions (LFS 已同意在其最终母公司 Link Administration Holdings (Link Group 的重大贡献下,向 LF 的投资者提供...
作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分,巴克莱资本公司已同意支付 250 万美元的罚款。该和解涉及涉嫌违反 FINRA 向 LOPR 报告的规定。FINRA 要求成员公司向大型期权头寸报告 (LOPR 系统报告大型期权头寸。F...
澳大利亚金融投诉局 (AFCA 已经完成了AFCA Datacube的六个月更新,这使得金融公司和消费者可以公开获取投诉数据。此更新添加了涵盖在截至 2022 年 12 月 31 日的六个月内收到四次或更多投诉的公司的数据。在所有外汇交易...
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天就一家未经必要监管许可运营的加密公司发出警告。CySEC 警告公众网站 http://berkshirehathawaytx.com 不属于在 CySEC 注册为加密资产服务提供商的实体,根据 200...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 董事会已决定对塞浦路斯投资公司 Itrade Global (CY Ltd处以总计 1,000,000 欧元的行政罚款。罚款源于违反 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法。监管行动是在 202...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已获得对社交媒体影响者 Tyson Robert Scholz 的永久禁令。联邦法院已对 Scholz 发出永久禁令,禁止他违反《公司法》在澳大利亚开展金融服务业务。2022 年 12 月,法院裁定S...
香港证券及期货事务监察委员会 (SFC 对九十一香港有限公司 (NOHK 进行了谴责,并处以 140 万美元的罚款,原因是该公司未经所需牌照进行期货合约交易。证监会发现,在 2014 年 4 月至 2020 年 1 月期间,NOHK 在...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 董事会今天宣布了其在 2023 年 3 月 1 日举行的会议上做出的决定。监管机构已确定,Otkritie FC 银行作为 Otkritie Broker Ltd 公司的间接股东所施加的影响不利于 C...
商品期货交易委员会 (CFTC 周一发布命令,同时对高盛 (Goldman Sachs & Co. LLC 违反适用于掉期交易商的 CFTC 商业行为标准的行为提起诉讼并进行和解。具体而言,CFTC 发现高盛未能披露数十项交易前...
为全球资本市场提供订单管理系统、风险和保证金解决方案以及交易平台的领先供应商 Sterling Trading Tech (STT 今天宣布为 FINRA 成员公司推出计算服务,以响应监管机构最近宣布的增强功能投资组合保证金要求。这些新要...
商品期货交易委员会 (CFTC 已向加州北部地方法院提交了一项针对 Ooki DAO 的缺席判决动议。该动议于 2023 年 4 月 7 日提交,明确表示 CFTC 要求法院授予永久禁令、民事罚款以及从公共领域删除 Ooki DAO 网站...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,禁止在没有必要授权的情况下访问五个针对意大利投资者的新投资网站。最新订单针对的网站是:“Aquilafx”(网站 https://aquilafx.com 和相关页面 https://c...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天取消了 Oztures Trading Pty Ltd 持有的作为 Binance Australia Derivatives 交易的澳大利亚金融服务牌照。为了响应昨天从 Binance 收到的取消请...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布对塞浦路斯投资公司 Ayers Alliance Financial Group Limited 实施制裁。CySEC 董事会认定 CIF Ayers Alliance Financial G...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了 Starfish Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该许可证授权 Starfish 向批发客户交易管理投资计划的权益。监管机构取消了许可证,因...
金融业监管局 (FINRA 已就正在进行的网络钓鱼活动向成员公司发出警告,该活动涉及声称来自 FINRA 并使用域名“@finrarps.org”或“@finrarps.net”的欺诈性电子邮件。“finrarps.org”和“finra...
金融业监管局 (FINRA 已宣布接受 Goldman Sachs & Co. LLC 提交的和解要约。高盛同意处以总计 3,000,000 美元的罚款,其中 1,147,500 美元应支付给 FINRA。罚款的剩余部分将分配给...
英国金融行为监管局 (FCA 已对四名个人提起刑事诉讼,罪名是串谋实施欺诈和串谋在未经授权的情况下开展受监管的活动,其中两人涉嫌洗钱,其中一名个人持有虚假身份文件和妨碍司法犯罪的过程。FCA 称,在 2017 年 2 月至 2019 年...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,禁止在没有必要授权的情况下访问六个针对意大利投资者的新投资网站。最新订单针对的网站是:“金融科技市场”(网站 www.fintechmarket.pro 和相关页面 cfd.fintec...
英国金融行为监管局(FCA)今天就衍生品交易义务适用于某些信用违约掉期(CDS)发表声明。ICE Clear Europe 已宣布从 2023 年 10 月 27 日起停止对所有类别的 CDS 合约进行清算。交易对手需要在 2023 年 1...
泛欧金融监管监督机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA 根据其促进投资者保护和积极促进整个欧盟监管融合的目标,发布了一份关于提供复制交易服务的公司的监管简报。什么是复制交易?复制交易是指涉及根据另一位交易者的交易(因此添加社交元素)交易客户...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对总部位于纽约的 CFTC 注册商品交易顾问 (CTA 和商品池运营商 (CPO BBL Commodities LP 提起诉讼并结案。该命令认定 BBL 未能建立和实施适当的监督系统...