美林证券与FINRA达成和解支付200万美元罚款内容导读违规概述TRACE相关违规美国国债交易中的违规市政证券交易报告违规监督系统的缺陷罚款与其他处罚违规概述美林证券（Merrill Lynch, Pierce...

FCA发出针对HF Markets（UK）有限公司克隆公司的警告内容导读克隆公司是什么FCA对HotForexMarket的警告克隆公司详细信息HF Markets（UK）有限公司的合法信息克隆公司交易风险克隆...

英国银行与FCA开设数字证券沙盒内容导读沙盒概述创新与监管沙盒适用范围沙盒概述英国银行和金融行为监管局（FCA）已正式开设数字证券沙盒（Digital Securities Sandbox，DSS）。该沙盒旨在...

香港SFC对Profitech Securities Limited处罚内容导读处罚概述违规情况处罚决定处罚概述香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Profitech Securities Limited处...

商品期货交易委员会对迈克尔·斯塔里克提起诉讼内容导读案件背景欺诈行为法律指控后续措施案件背景商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月27日向康涅狄格地区法院提起诉讼，指控迈克尔·弗雷德里克·斯塔里克（Mi...

Oak Ridge Financial Services Group惩罚措施内容导读处罚概述违规细节监督失败赔偿与处罚公司背景处罚概述Oak Ridge Financial Services Group, In...

美国证券交易委员会指控Robert B. Westbrook黑客攻击并进行非法交易内容导读事件概述黑客行为细节违法所得与交易操作SEC指控与诉求编辑观点名词解释相关大事件事件概述2024年9月27日，美国证券交...

美国商品期货交易委员会对Olam集团罚款并发布指控内容导读事件概述Olam的违规行为市场影响处罚与命令编辑观点名词解释相关大事件事件概述美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，指控并结案处理新加坡Ola...

香港证券及期货事务监察委员会针对LET集团和Summit Ascent的法律程序内容导读案件背景法律程序指控内容潜在影响编辑总结名词解释相关事件案件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已依据《证券及期货条...

英国金融行为监管局对未经授权公司FOREXMANIPULATION的警告内容导读警告背景公司信息潜在风险如何保护自己编辑总结名词解释2024年相关大事件警告背景英国金融行为监管局（FCA）已针对一家名为FORE...

CySEC关于股份分拆交易的内容导读CySEC发布新通知分拆股份交易的现状分拆股份的两种实现方式信托安排中的股份分拆CIFs的下一步措施CySEC发布新通知塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近发布了一项新通...

美国CFTC对多家企业及个人的罚款与判决详情导读案件背景涉案公司与个人法院判决与裁定罚款与赔偿明细编辑总结名词解释2024年相关大事件案件背景美国商品期货交易委员会（CFTC）在2024年8月宣布，美国德克萨斯...

美国证券交易委员会对Harvest Volatility和美林证券违规行为处罚导读案件背景违规详情处罚结果投资者影响名词解释相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）宣布对Harvest Volatilit...

意大利证券交易委员会封禁非法金融服务网站的措施导读背景介绍最新封禁网站列表CONSOB的监管权力投资者须知名词解释相关大事件背景介绍意大利证券交易委员会（CONSOB）近日发布公告，宣布封禁一批非法提供金融服务...

英国金融行为监管局加强支付与电子货币企业的客户保护措施导读背景介绍FCA提出的主要措施影响分析名词解释相关大事件背景介绍近年来，支付公司和电子货币公司的使用量显著增加，但英国金融行为监管局（FCA）表示，这些公...

ASIC对麦格理银行的罚款事件内容导读事件概述罚款原因市场参与者责任影响与后果名词解释相关重要事件事件概述根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的调查，市场纪律委员会（MDP）对麦格理银行（Macquarie...

CFTC对四个实体未注册的指控内容导读CFTC指控概述被指控实体公众警示名词解释相关重要事件CFTC指控概述美国商品期货交易委员会（CFTC）对四个实体提起指控，指其未能注册为期货委员会商。每项投诉均寻求指令，...

CFTC对CIBC的处罚与记录保持缺陷内容导读CFTC处罚概述CIBC违规情况罚款与命令内部政策违反情况CIBC的配合名词解释相关重要事件CFTC处罚概述美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，同时对加...

SEC对12家公司的处罚与记录保持缺陷内容导读SEC处罚概述违规公司名单与罚款违规行为详细情况自我报告与处罚减轻后续合规措施名词解释相关重要事件SEC处罚概述美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，对12家金融机...

NTC与CFTC和解内容导读NTC公司背景欺诈账户处理不当罚款和赔偿Nasdaq Futures处罚案例编辑总结名词解释相关大事件NTC公司背景NinjaTrader Clearing, LLC（NTC）是一家...

SpeedTrader与FINRA达成和解内容导读SpeedTrader公司背景违反最佳执行义务监管体系失效反洗钱计划缺失不实信息披露编辑总结名词解释相关大事件SpeedTrader公司背景SpeedTrade...

ICE Futures US纪律处分Aspire Commodities LLC内容导读背景信息违规行为及委员会调查结果和解协议及罚款编辑观点名词解释相关事件背景信息ICE Futures US近日发布了一项针...

ASIC取消Ultimate Credit Management和Worry Free Finance的信用执照的影响事件背景ASIC决策CSLR的作用影响和意义事件背景澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近期取...

澳大利亚监管机构要求加密货币交易所在2024年11月前获得金融牌照新法规背景ASIC的监管计划加密货币交易所面临的挑战未来展望与总结新法规背景根据澳大利亚金融评论（AFR）的报道，澳大利亚监管机构正起草新法规，...

ASIC重写规则即将实施 对CFD经纪商的影响ASIC重写规则背景CFDs经纪商的重大变化ASIC重写规则的实施时间表详细规则的变化总结与未来展望ASIC重写规则背景澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最近敲定...

Silvergate银行破产事件内容导读Silvergate银行背景加密市场扩张与衰退破产与清算过程市场波动与监管压力总结Silvergate银行背景Silvergate Bank是一家位于拉霍亚的银行，其母公...

FCA禁止FrancisBuckman参与任何受监管活动内容导读禁令公告犯罪背景FCA的调查与结论影响与分析总结禁令公告英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，禁止Francis Buckman参与任何与受监管活...

SEC对Inspire Investing LLC的处罚内容导读处罚概述违规指控决策与后果总结处罚概述美国证券交易委员会（SEC）近日对位于爱达荷州的投资顾问Inspire Investing LLC提出指控，...