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新加坡金融管理局对5人施加民事罚款内容导读案件背景违规行为分析法律后果与罚款专家点评案件背景新加坡金融管理局（MAS）近日宣布对五名个人处以民事罚款，原因是他们在违反《证券和期货法》（SFA）中涉及虚假交易和未...

Sumo Capital同意支付100,000美元罚款以解决与Cboe交易所的争议内容导读Sumo Capital的违规行为和处罚背景Sumo Capital的违规行为详情Sumo Capital的违规历史此事...

CySEC撤销Abris-Cee Holdings CIF牌照内容导读CySEC撤销Abris-Cee Holdings CIF牌照的背景撤销决策的法规依据对金融市场的潜在影响塞浦路斯金融监管环境展望CySEC...

ASIC对Peter Aardoom实施八年金融服务禁令内容导读ASIC宣布对Peter Aardoom的金融禁令Peter Aardoom的违规行为分析对金融市场的影响法律后续及上诉权利ASIC宣布对Pete...

证券交易委员会（SEC）宣布对詹姆斯·B·潘瑟（James B. Panther, Jr.）的终审判决内容导读事件背景司法判决及处罚历史案件及判决概述编辑观点名词解释时效事件专家点评事件背景证券交易委员会（SE...

意大利证券交易委员会（CONSOB）封锁更多未经授权的投资网站封锁网站名单封锁背景封锁措施进展编辑总结封锁网站名单意大利证券交易委员会（CONSOB）近日发布命令，封锁了更多未经授权的投资网站。以下是此次封锁的...

四大银行因英债定价信息交换行为支付超过1亿英镑罚款调查背景违法行为与罚款细节银行应对与合规措施编辑总结调查背景根据英国竞争与市场管理局（CMA）的调查，四大银行——Citi、汇丰银行（HSBC）、摩根士丹利（M...

Merrill Lynch同意支付27.5万美元罚款，解决与FINRA的纠纷Merrill Lynch违规行为违规细节及影响FINRA处罚及解决措施编辑总结Merrill Lynch违规行为美国金融监管机构金融...

CySEC延长对Shine Trades (CY) Limited股东的投票权暂停措施CySEC措施背景延长暂停的原因ShineTrades业务及董事会措施编辑总结CySEC措施背景2025年2月10日，塞浦路...

CySEC撤销TaniusTechnology Europe Ltd.的CIF牌照Tanius Technology撤销牌照背景CySEC的决定分析影响分析与后续发展编辑总结Tanius Technology撤...

CySEC撤销Merba Limited（原XTrade Europe Ltd）投资公司许可证CySEC决议Merba Limited背景XTrade品牌问题相关监管历史总结CySEC决议2025年2月10日，...

CySEC发布关于非法加密投资提供的警告CySEC发布警告Binance在塞浦路斯的合法性如何确认公司是否在塞浦路斯注册CySEC发布警告塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日发布了关于非法加密投资提供的警告...

英国金融行为监管局(FCA)对Mako Financial Markets处以166.27万英镑罚款，因未能防范金融犯罪背景概述FCA处罚细节金融犯罪与股息套利交易编辑总结名词解释相关大事件专家点评背景概述英国...

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发布限制通知，暂停Money Concepts公司相关监管活动限制通知背景公司概况编辑总结名词解释相关大事件专家点评限制通知背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已对M...

CME集团对APG资产管理公司违规持仓的纪律处分内容导读案件概述与违规详情CME规则562与持仓限制违规交易的财务影响与处罚市场反应与行业影响专家观点与合规建议编辑总结与名词解释相关大事件与专家点评案件概述与违...

Cova Capital Partners因违规行为被FINRA罚款3万美元内容导读Cova Capital Partners违规事件概述具体违规行为及涉及的法规处罚详情及整改要求事件对市场及投资者的影响编辑总...

AUSTRAC反洗钱监管行动内容导读AUSTRAC的最新反洗钱监管行动概述涉事公司及关键人员情况AUSTRAC的监管措施及未来展望不合规运营的后果编辑总结与名词解释相关大事件与专家点评AUSTRAC的最新反洗钱...

意大利证券交易委员会（CONSOB）封锁非法加密服务网站内容导读封锁概况新欧盟加密资产法规封锁网站列表编辑观点名词解释相关大事件专家点评封锁概况意大利证券交易委员会（CONSOB）近期封锁了两家未经授权的加密服...

One Oak Capital Management LLC及Michael DeRosa涉嫌不当行为的SEC处罚内容导读案件概述违规行为分析客户利益损害SEC的决定编辑观点名词解释相关大事件专家点评案件概述根...

CME集团对SG Americas Securities LLC的纪律处分——内容导读案件概述违规详情监管措施与处罚市场影响分析专家点评编辑观点名词解释今年相关大事件案件概述国际衍生品市场CME集团今日发布了一...

CySEC 警告15家未授权投资公司——内容导读警告概述未授权投资公司名单法律框架投资者建议专家点评编辑观点名词解释今年相关大事件警告概述塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今日对 15 家未获授权的投资公...

GTS Securities 因违反监管规定被罚15万美元——内容导读案件概述违反法规的具体内容监督系统的缺陷专家点评编辑观点名词解释今年相关大事件案件概述GTS Securities LLC（简称GTS）已同...

FCA指控Lisa Campbell多项刑事罪行，涉嫌财务欺诈内容导读案件概述指控细节受害人影响法律程序FCA声明编辑观点名词解释相关大事件案件概述根据www.FXAJAX.com报道,英国金融行为监管局（FC...

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Stonecrest因TRACE报告违规被FINRA罚款$45,000违规详情TRACE的重要性及作用监督体系缺陷分析市场反应与影响专家点评编辑观点名词解释近期相关大事件违规详情Stonecrest Capit...

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