英国金融行为监管局 (FCA 决定取消 Guyon Capital Management Limited 的 Part 4A 许可。取消的影响是 Guyon Capital Management Limited 不再有权进行任何受监管的活...
澳大利亚审慎监管局 (APRA 已授予 Avenue Bank Limited 延期其许可证,使其能够根据 1959 年银行法作为受限制的授权存款机构 (Restricted ADI 在有限的时间内运营。考虑到 Avenue Bank...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 正在征求行业反馈,以将 ASIC 公司(设计和分销义务临时措施)2021/784 工具的运行期限再延长五年。该工具最初为期两年,并实施财政部宣布的措施。其中包括,如果分销商在报告期内未收到任何投诉,则...
Hirose Financial UK Ltd 在 2023 财年(3 月 31 财年结束)的收入翻了一番,从 2022 年的 348,627 英镑增至 2023 年的 710,084 英镑。然而,在接下来的一年中,收入下降了Hirose...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Fundsz 和参与欺诈计划的一些个人提起诉讼。CFTC 向佛罗里达州中地方法院提起的诉状称,至少从 2020 年 10 月至今,被告 Rene Larralde、Juan Pablo Valcarc...
美国证券交易委员会 (SEC 指控加利福尼亚州阿克塔的 Timothy Overturf 及其投资咨询公司 Sisu Capital, LLC 违反了对客户的信托义务,包括从 2017 年 12 月到至少 5 月在客户账户中进行未经授权和...
Sumsub 是一个保护整个用户旅程的全周期验证平台,宣布推出其专家新闻网站The Sumsuber。该平台主要关注四个主题:验证、反欺诈措施、监管合规和产品更新。多样化的内容为合规专家、风险经理、产品和人工智能技术专业人士提供了宝贵的见解...
英国金融行为监管局(FCA)取消了Matrix Investments的Part 4A许可。FCA 认为,Matrix Investments 未能满足适当性阈值条件,因为在考虑到所有情况(包括 Matrix Investments 是否以...
美国证券交易委员会 (SEC 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理查德·斯蒂克福斯 (Chad Stickforth 的欺诈指控达成和解,指控涉及滥用和挪用从投资者筹集的数百万美元资金。美国证券交易委员会于 2023 年...
澳大利亚审慎监管局 (APRA 取消了对本迪戈和阿德莱德银行违反 APRA 流动性审慎标准的流动性附加要求。APRA 于 2020 年对本迪戈采取了行动,以回应其多次违反 APS 210 流动性的行为,这表明该银行在风险管理实践以及准确计...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令,同时对总部位于加利福尼亚州洛杉矶的注册期货佣金商 Wedbush Securities Inc. 提出指控并达成和解,原因是该公司未能维护、保存或提供按照规定保存的记录。 CFTC 记录保...
英国消费者可能会获得赔偿,因为金融服务赔偿计划 (FSCS 今天确认有 7 家公司在 2023 年 6 月和 7 月被宣布违约。这些公司已经倒闭,无法自行满足任何索赔要求。被这些公司欠款的客户可以通过访问 FSCS 网站 https://...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商 (FCM 附属公司提出指控并达成和解,因为它们未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存所需的记录要求,未能认真监督其作为 CFTC 注册人的业务相...
英国金融行为监管局(FCA)公布了最新的金融促销数据。它涵盖2023年4月1日至2023年6月30日期间。2023 年第二季度,FCA 从多个来源审查了 301 项财务促销活动。在 FCA 干预后,第二季度共有 1,507 项促销活动被修改...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布进一步延长对外国金融服务提供商 (FFSP 的过渡性救济。监管机构将 FFSP 向澳大利亚批发客户提供金融服务时持有澳大利亚金融服务 (AFS 许可证的要求再延长 12 个月。ASIC 公...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布暂停 Probis Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照,该公司于 2023 年 7 月 17 日进入自愿托管状态。Probis 是一家总部位于悉尼的...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布已就在线投资平台 eToro Aus Capital Limited (eToro 的差价合约 (CFD 产品向联邦法院提起诉讼。这是几个月来 eToro 第二次引起国际监管机构的愤怒。7 月, eT...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 警告市场参与者,未来几个月将继续采取强有力的、有针对性的执法行动,作为其重点保护消费者免受伤害和维护市场诚信的一部分。在此之前,ASIC 的执法和监管更新强调了截至 2023 年 6 月 30 日的半年超过...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,阻止访问三个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是:“JFD Market”(网站 https://jfdtrade.net 和相关页面 https://account.jfdtrad...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 对 Shartru Wealth Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照施加了额外条件。在此之前,ASIC 进行了有针对性的监视,发现 Shartru 没有充分监控...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 BDSwiss Holding Ltd 处以 10 万欧元罚款。此次处罚源于 BDSwiss 在 2021 年期间未遵守 DI87-09 第 5 段中规定的 (EU ...
英国金融行为监管局 (FCA 、审慎监管局 (PRA 和英格兰银行经过协商,最终确定了一项针对监管机构投诉者的修订计划。这清楚地表明了人们在投诉时可以期待什么,使其更加透明和用户友好。监管机构仔细考虑了收到的咨询答复。他们已确认,如果他们...
马来西亚证券监督委员会(SC)于6月更新了《投资者预警名单》,26个未经授权的网站、投资产品、公司或个人在该警告名单中被点名。请注意,该名单并非详尽无疑,且仅为投资者做投资参考用。以下人员/实体在2023年6月被列入名单。可能是克隆实体的有...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 撤销了 ΚаΒ Strategy Ltd 的塞浦路斯投资公司 (CIF 许可证。该决定于 2023 年 6 月做出,但于今天宣布。此次撤回符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 (CIF Goldenburg Group Ltd处以40 万欧元的行政罚款。此次罚款源于该公司违反 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》以及 (EU 1...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了最新版的市场观察。监管机构指出,它已确定提交现货外汇工具参考数据的交易场所。现货外汇不是英国 MiFID 框架下的金融工具。因此,提交即期外汇工具的参考数据可能会在其报告义务范围方面误导投资公司。这...
从今天起,新西兰金融市场管理局(FMA)将开始接受金融机构行为(CoFI)制度下的金融机构牌照申请。根据 CoFI,大约 100 家注册银行、持牌保险公司和持牌非银行存款机构(例如信用合作社)需要获得 FMA 许可才能向消费者提供金融服务。...
意大利公司和交易委员会(CONSOB)已发布命令,阻止访问更多非法投资网站。最新一组订单针对的网站和公司是:“Caledonia Advisory” – (网站 https://eibank.io 和 https://kunderbank....
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布了针对瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans 的案件的解决方案,瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans 是 SEC 诉讼中最后一名被告,该案涉及数百万美元的庞氏...
经过两次成功试点后,英国金融行为监管局 (FCA 数字沙盒将于 2023 年 8 月 1 日永久开放,向更广泛的创新企业、初创企业和数据提供商开放该平台。数字沙盒是一个测试环境,使 FCA 能够通过概念验证进行实验,从而在产品开发的早期阶...
英国金融行为监管局(FCA)取消了Intelligent Protection Solutions JJH Ltd.的Part 4A许可。该取消于2023年7月18日生效。取消的影响是该公司不再有权进行任何受监管的活动。智能保护解决方案于...
意大利竞争管理局 AGCM 今天宣布对在线经纪商 eToro 处以误导性广告 130 万欧元的罚款。据管理局称,该公司在网站 www.etoro.com/it 上建议无需支付佣金即可交易股票。事实上,消费者还存在其他各种成本和操作限制。监管...
英国金融行为监管局(FCA)计划进一步打击非法和不合规的金融促销活动。新社交媒体指南的提案将使公司在网上推广金融产品或服务时应使用的信息现代化。例如,FCA 正在就扩大其指导意见进行咨询,以反映当前使用社交媒体宣传金融服务和产品的方式。FC...
ICE 美国期货交易所已发布针对 Olam International Limited 的纪律处分通知。交易所商业行为委员会 (BCC 的一个小组委员会裁定 Olam International Limited 于 2022 年 2 月...
ICE 美国期货交易所发布了有关 Sigma Broking Ltd. 的纪律通知。2023 年 7 月 12 日,交易所商业行为委员会 (BCC 的一个小组委员会确定,Sigma Broking Ltd 在 2021 年 8 月至 10...
意大利公司和交易委员会(CONSOB)已发布命令,禁止访问四个非法投资网站。最新 Consob 命令针对的网站是:“FP Europe” – (网站 https://fpeurope.com 和相关页面 https://client.fpe...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,它向美国纽约南区地方法院对 Alexander Mashinsky 和摄氏度网络有限责任公司提起诉讼。起诉书指控被告在其基于数字资产的金融平台的运营方面存在欺诈和重大失实陈述,该平台虚假宣传高利润...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与塞浦路斯投资公司 Freedom Finance Europe Ltd达成和解。该和解涉及该公司可能违反 2007 年《预防和制止洗钱活动法》(《N.188(I /2007》)的行为。更具体...
英国金融行为监管局 (FCA 对 Bastion Capital London Limited(正在清算中)处以 2,452,700 英镑的罚款,原因是其在精液交易方面未能有效控制金融犯罪。该公司未能管理被用来促进欺诈交易和洗钱的风险。2...
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA 今天发布了一份关于向零售客户提供证券借贷的声明。欧盟的某些公司从事与零售客户金融工具相关的证券借贷和其他证券融资交易(SFT)。虽然 SFT 可能会带来金融工具额外回报的好处,但 SF...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与 BrokerCreditService (Cyprus Limited达成和解。该和解源于该投资公司可能违反关于市场滥用的第 596/2014 号法规(欧盟)(“该法规”)以及 2017...
美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,7月5日,美国佛罗里达州南区地方法院法官Roy K. Altman发布缺席判决,授予佛罗里达州居民Adam Todd和四家公司永久禁令他控制着 – Digitex LLC、Digit...
美国证券交易委员会 (SEC 今天提议修订规则 15c3-3(客户保护规则),要求某些经纪交易商增加计算欠客户和其他经纪交易商的净现金的频率(称为 PAB 账户持有人)从每周到每天。欠客户和平安银行账户持有人的净现金必须存放在特别储备银行...
国际衍生品市场芝商所 (CME Group 已发布对金俊英 (Kim Junying 的纪律处分通知。CME 集团首席监管官指控 Kim Junying 违反 CBOT 规则 575.A。和575.B。指控称,从 2021 年 2 月...
TP ICAP E&C Limited 已同意支付 110,000 美元的罚款,以解决 ICE 美国期货交易所的指控。2023 年 7 月 12 日,联交所商业行为委员会 (BCC 的一个小组委员会裁定,在 2021 年 8 月至...
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA 已根据《加密资产市场监管》发布了第一份咨询方案,并邀请利益相关者在 2023 年 9 月 20 日之前提出意见。在这三个咨询方案中的第一个中,ESMA 正在寻求有关加密资产服务提供商...
商品期货交易委员会 (CFTC 正在寻求对欺诈性数字资产交易计划 Icomtech 背后的个人进行违约登记。监管机构已向加州中央地方法院提出相关请求。CFTC 请求法院书记员根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a 条对被告 David B...
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局(ESMA)今天发布了关于西班牙国家市场委员会(CNMV)采取的产品干预措施的意见。这些措施由两个要素组成。首先,进一步限制差价合约的营销,包括向公众宣传差价合约。其次,对投资者可能损失超过初始投资的...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 及其母公司 BAC North America Holding Co. (BACNAH...
迪拜虚拟资产监管局 (VARA 已针对正在进行的监管控制以及针对 BitOasis 发起的执法行动发出市场警报。BitOasis 于 2023 年 4 月 12 日获得了有条件 MVP 许可证,该许可证将允许该实体在 30-60 天的时间...
自 2023 年初以来,英国金融行为监管局 (FCA 已走访并检查了英国各地 34 个涉嫌托管加密货币 ATM 的地点。这些查访是与其他执法机构打击这一非法行业的协调行动的一部分,并扰乱了全国范围内非法运行的 26 台机器。5 月和 6...
美国证券交易委员会 (SEC 已获得对 Empires Consulting Corp. (EmpiresX 及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 的最终判决,该机构指控...