花旗环球市场因未收取保证金而被罚140万美元内容导读引言罚款背景违规详情整改措施编辑观点名词解释相关大事件引言花旗环球市场公司（CGMI）同意支付140万美元的罚款，以解决与金融行业监管局（FINRA）达成的和...

非法金融服务网站拦截事件内容导读事件背景网站封锁详情意大利监管局的措施投资者保护的意义编辑总结名词解释2024年相关大事件事件背景2024年10月，意大利的金融市场监管机构意大利公司与交易委员会（CONSOB）...

FCA对Matthew和Nikolas West内幕交易案的刑事指控导读案件背景指控内容法律程序及后续编辑总结名词解释相关大事件事件导致结果案件背景英国金融行为监管局（FCA）已经对Matthew和Nikola...

Global Capital Property Fund Limited清算令导读清算令背景清算程序与关键参与者ASIC的调查与相关法律进展投资者和债权人的联系方式结论与编辑观点名词解释相关大事件事件导致结果清...

Signet Securities与FINRA和解内容导读和解概述违规行为描述违规细节罚款及其他制裁措施结论与编辑观点名词解释相关大事件事件导致结果和解概述Signet Securities, LLC同意支付1...

比利时FSMA警告公众小心“恢复室”诈骗背景恢复室诈骗诈骗手法受害者警示FSMA警告编辑观点名词解释相关大事件背景比利时金融服务与市场管理局（FSMA）近期发出警告，提醒公众提防某些涉嫌进行恢复室诈骗的公司。恢...

CFTC对SimTradePro Inc.及创始人提起民事诉讼 涉嫌诈骗超230万美元案件概述指控细节诉讼请求结论名词解释相关大事件案件概述美国商品期货交易委员会（CFTC）近日在俄勒冈州联邦地区法院对SimT...

Starling Bank因金融犯罪控制失误被FCA罚款2895.94万英镑事件背景金融犯罪控制的缺陷违反金融制裁和高风险客户管理规定Starling Bank的整改措施编辑观点名词解释相关大事件事件背景英国金...

FMA对QEX Logistics及其董事提起诉讼：财务报告违规与法律后果事件背景FMA的指控QEX Logistics的背景法律依据与诉讼内容编辑观点名词解释相关大事件事件背景新西兰金融市场管理局（FMA）已...

巴克莱银行因违反商品交易法遭罚事件导读事件背景违规情况罚款与整改编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布对巴克莱银行（Barclays Bank PLC）提出指控，并同时达成...

LIBOR结束的影响与市场展望LIBOR结束的背景LIBOR转向风险自由利率合成LIBOR的作用市场参与者的最佳实践信用敏感利率的风险LIBOR结束的背景2024年9月30日，英国金融行为监管局（FCA）正式确...

以色列法院延长Aviv Talmor刑期内容导读案件背景刑期延长的原因Aviv Talmor欺诈的细节法庭裁决与罚款案件背景Aviv Talmor，曾为算法交易与二元期权领域的欺诈者，于2022年9月被定罪，2...

APRA同意撤销国际澳大利亚银行及控股公司牌照内容导读国际澳大利亚银行与IBOA控股公司背景撤销牌照的请求及其原因APRA批准撤销牌照的决定未来牌照申请的可能性国际澳大利亚银行与IBOA控股公司背景国际澳大利亚...

美林证券与FINRA达成和解支付200万美元罚款内容导读违规概述TRACE相关违规美国国债交易中的违规市政证券交易报告违规监督系统的缺陷罚款与其他处罚违规概述美林证券（Merrill Lynch, Pierce...

FCA发出针对HF Markets（UK）有限公司克隆公司的警告内容导读克隆公司是什么FCA对HotForexMarket的警告克隆公司详细信息HF Markets（UK）有限公司的合法信息克隆公司交易风险克隆...

英国银行与FCA开设数字证券沙盒内容导读沙盒概述创新与监管沙盒适用范围沙盒概述英国银行和金融行为监管局（FCA）已正式开设数字证券沙盒（Digital Securities Sandbox，DSS）。该沙盒旨在...

香港SFC对Profitech Securities Limited处罚内容导读处罚概述违规情况处罚决定处罚概述香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Profitech Securities Limited处...

商品期货交易委员会对迈克尔·斯塔里克提起诉讼内容导读案件背景欺诈行为法律指控后续措施案件背景商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月27日向康涅狄格地区法院提起诉讼，指控迈克尔·弗雷德里克·斯塔里克（Mi...

Oak Ridge Financial Services Group惩罚措施内容导读处罚概述违规细节监督失败赔偿与处罚公司背景处罚概述Oak Ridge Financial Services Group, In...

美国证券交易委员会指控Robert B. Westbrook黑客攻击并进行非法交易内容导读事件概述黑客行为细节违法所得与交易操作SEC指控与诉求编辑观点名词解释相关大事件事件概述2024年9月27日，美国证券交...

美国商品期货交易委员会对Olam集团罚款并发布指控内容导读事件概述Olam的违规行为市场影响处罚与命令编辑观点名词解释相关大事件事件概述美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，指控并结案处理新加坡Ola...

香港证券及期货事务监察委员会针对LET集团和Summit Ascent的法律程序内容导读案件背景法律程序指控内容潜在影响编辑总结名词解释相关事件案件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已依据《证券及期货条...

英国金融行为监管局对未经授权公司FOREXMANIPULATION的警告内容导读警告背景公司信息潜在风险如何保护自己编辑总结名词解释2024年相关大事件警告背景英国金融行为监管局（FCA）已针对一家名为FORE...

CySEC关于股份分拆交易的内容导读CySEC发布新通知分拆股份交易的现状分拆股份的两种实现方式信托安排中的股份分拆CIFs的下一步措施CySEC发布新通知塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近发布了一项新通...

美国CFTC对多家企业及个人的罚款与判决详情导读案件背景涉案公司与个人法院判决与裁定罚款与赔偿明细编辑总结名词解释2024年相关大事件案件背景美国商品期货交易委员会（CFTC）在2024年8月宣布，美国德克萨斯...

美国证券交易委员会对Harvest Volatility和美林证券违规行为处罚导读案件背景违规详情处罚结果投资者影响名词解释相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）宣布对Harvest Volatilit...

意大利证券交易委员会封禁非法金融服务网站的措施导读背景介绍最新封禁网站列表CONSOB的监管权力投资者须知名词解释相关大事件背景介绍意大利证券交易委员会（CONSOB）近日发布公告，宣布封禁一批非法提供金融服务...

英国金融行为监管局加强支付与电子货币企业的客户保护措施导读背景介绍FCA提出的主要措施影响分析名词解释相关大事件背景介绍近年来，支付公司和电子货币公司的使用量显著增加，但英国金融行为监管局（FCA）表示，这些公...