CFTC请求对达米安·莫兰及Crown Bullion罚款1895万美元：2025年贵金属诈骗案新进展
内容导读案件背景与罚款请求诈骗手法深度解析对受害者与市场的影响监管应对与未来展望案件背景与罚款请求2025年3月19日，美国商品期货交易委员会（CFTC）向德克萨斯州北区法院提交文件，请求对达米安·莫兰（Dam...
交易商監管
4个月前 (03-23)
0
44
ICE Futures U.S.罚款A.E. Bruggemann 4.5万美元：2023年燃料油期货违规交易曝光
内容导读违规事件背景与处罚具体违规行为解析对市场与公司的影响监管趋势与展望违规事件背景与处罚2025年3月19日，ICE Futures U.S.发布了对A.E. Bruggemann & Co.的纪律...
交易商監管
4个月前 (03-23)
0
34
IOSCO推出I-SCAN门户：2025年全球反投资诈骗新利器，150+监管机构联合护航
内容导读I-SCAN门户的背景与意义系统功能与技术亮点对投资者的潜在影响面临的挑战与前景I-SCAN门户的背景与意义2025年3月，国际证券委员会组织（IOSCO）正式推出其全新投资者警报门户——国际证券与商品...
交易商監管
4个月前 (03-23)
0
37
Tigress Financial因AML违规被FINRA罚款10万美元
内容导读Tigress与FINRA达成10万美元罚款和解AML合规漏洞始末客户确认单违规细节处罚对公司及行业的影响Tigress与FINRA达成10万美元罚款和解2025年3月20日，美国金融业监管局（FINR...
交易商監管
4个月前 (03-21)
0
55
意大利CONSOB封禁6家非法投资网站，累计黑名单达1260个
内容导读CONSOB最新封禁行动概览被封禁的6家网站清单MiCAR与增长法令的监管力量封禁效果与市场影响CONSOB最新封禁行动概览2025年3月，意大利公司与交易所委员会（CONSOB）发布命令，封禁多家未经...
交易商監管
4个月前 (03-21)
0
66
英国FCA对伦敦金属交易所罚款920万英镑，镍期货风波暴露监管漏洞
内容导读英国FCA对LME罚款920万英镑始末2022年镍期货极端波动事件回顾LME系统与管控的缺陷分析事件影响与后续改进英国FCA对LME罚款920万英镑始末2025年3月，英国金融行为监管局（FCA）对伦敦...
交易商監管
4个月前 (03-21)
0
29
Muinmos携手Africa Due Diligence，抢占2025年非洲2300亿美元金融市场
内容导读Muinmos与ADD战略合作的背景提升非洲KYC合规性的技术突破非洲金融市场的2300亿美元潜力合作对非洲金融生态的影响Muinmos与ADD战略合作的背景根据 www.FXAJAX.com 报道，2...
交易商監管
4个月前 (03-21)
0
28
香港证监会吊销Franky Wong牌照16个月，Wong Ming Chung因违规投资建议受罚
内容导读香港证监会吊销Wong Ming Chung牌照详情违规操作Telegram投资群的始末对谢氏证券及个人的影响金融监管与社交媒体的碰撞香港证监会吊销Wong Ming Chung牌照详情2025年3月1...
交易商監管
4个月前 (03-21)
0
41
National Financial Services LLC因违规被FINRA罚款10万美元
内容导读事件背景与处罚概述违规行为的具体细节监管系统缺失的分析对经纪行业的影响编辑总结事件背景与处罚概述2025年3月20日，美国金融业监管局（FINRA）宣布与National Financial Servi...
交易商監管
4个月前 (03-20)
0
47
英国FCA取消Ponto Tech LTD小型支付机构注册资格
内容导读事件背景与监管决定取消注册的具体原因FCA与反洗钱法规的关联对支付行业的影响分析编辑总结事件背景与监管决定2025年3月19日，英国金融行为监管局（FCA）宣布取消Ponto Tech LTD根据《20...
交易商監管
4个月前 (03-20)
0
76
香港证监会禁令：Kylin International 前CEO Steven Wong 被禁入行14个月
内容导读事件概述与背景管理失误的具体细节处罚决定与考量因素对私募基金行业的影响编辑总结事件概述与背景2025年3月，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Kylin International (HK) Co...
交易商監管
4个月前 (03-20)
0
25
ASIC警告：假冒监管机构邮件与电话诈骗消费者索要资金
内容导读市场概览：ASIC针对冒充诈骗发出警告诈骗细节：以释放资金为由索款ASIC立场：不收取释放资金费用防护建议：如何识别与应对市场概览：ASIC针对冒充诈骗发出警告2025年3月19日，澳大利亚证券和投资委...
交易商監管
4个月前 (03-19)
0
32
Northern Trust因违反FINRA规则被罚款15万美元：未报TRACE佣金
内容导读市场概览：Northern Trust与FINRA和解违规详情：TRACE报告与监督失误处罚结果：罚款与谴责公司背景：Northern Trust简介市场概览：Northern Trust与FINRA和...
交易商監管
4个月前 (03-19)
0
68
FMA对David McEwen提起刑事诉讼：违反停业令，涉嫌接触投资者
内容导读FMA刑事指控McEwen概况2023年停业令与违规行为法庭进展与关联实体投行与专家点评编辑总结FMA刑事指控McEwen概况2025年3月18日，新西兰金融市场管理局（FMA）对前财务顾问David ...
交易商監管
4个月前 (03-18)
0
21
ASIC冻结Rashid Alshakshir资产：Shield与First Guardian基金调查升级
内容导读ASIC行动与资产冻结调查背景与焦点法院命令与旅行限制投行与专家点评编辑总结ASIC行动与资产冻结2025年3月17日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）成功申请联邦法院冻结了Rashid Alsha...
交易商監管
4个月前 (03-18)
0
34
ESMA延长至2028年：ICE Clear等英国三大CCPs获临时认可
内容导读决定概况具体措施与背景三大CCPs对比专家解读编辑总结决定概况2025年3月17日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，将临时延长根据《欧洲市场基础设施法规》（EMIR）第25条对英国三家中央对手方（...
交易商監管
4个月前 (03-17)
0
22
FCA重罚Crispin Odey 180万英镑并终身禁入：Odey资产管理公司面临清算
内容导读处罚概况不当行为详情事件时间线专家分析编辑总结处罚概况2025年3月17日，英国金融行为监管局（FCA）宣布，对Odey Asset Management LLP（OAM）的创始人Crispin Ode...
交易商監管
4个月前 (03-17)
0
39
ASIC出手：First Guardian基金2.74亿澳元应收账款逾期，Falcon Capital面临清算
内容导读事件概况ASIC指控详情法律行动与影响专家分析编辑总结事件概况2025年3月17日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布针对First Guardian Master Fund的最新投资者更新。该基...
交易商監管
4个月前 (03-17)
0
25
SEC指控Jonathan Webb诈骗170万美元，同意支付40万和解
内容导读SEC诉Jonathan Webb概况170万外汇诈骗始末违规行为与和解条款社会影响与未来警示编辑总结SEC诉Jonathan Webb概况2025年3月14日，美国证券交易委员会（SEC）指控马萨诸塞...
交易商監管
4个月前 (03-16)
0
35
香港SFC诉3DG控股8名前董事，追偿7440万美元挪用资金
内容导读SFC启动法律诉讼概况贷款挪用与董事失职追责与赔偿诉求市场影响与未来展望编辑总结SFC启动法律诉讼概况根据 www.FXAJAX.com 报道，2025年3月14日，香港证券及期货事务监察委员会（SFC...
交易商監管
4个月前 (03-16)
0
28
FCA拟取消100英镑无接触支付限额，85%英国人月均使用
内容导读FCA提议取消100英镑限额对消费者与经济的潜在益处灵活政策与欺诈防控公众反馈与未来展望编辑总结FCA提议取消100英镑限额根据 www.FXAJAX.com 报道，2025年3月14日，英国金融行为监...
交易商監管
4个月前 (03-16)
0
42
CONSOB封禁1252个非法投资网站：意大利金融监管再升级
内容导读CONSOB最新封禁行动被封禁网站清单与特点封禁数据与历史对比对投资者的潜在影响编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评CONSOB最新封禁行动2025年3月，意大利公司与交易所委员会（CO...
交易商監管
4个月前 (03-14)
0
23
Hantec Markets携手Fortaleza EC：巴西足球与交易市场的新融合
内容导读Hantec Markets与Fortaleza EC合作概况拉美市场战略布局Hantec体育赞助对比对巴西市场的潜在影响编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评Hantec Markets...
交易商監管
4个月前 (03-14)
0
18
CFTC对Michael Staryk及Magestic World Wide追罚590万美元：揭秘2021-2022年商品期权诈骗案
内容导读案件背景与CFTC诉讼诈骗手法深度解析罚款与赔偿金额对比Staryk过往欺诈记录编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评案件背景与CFTC诉讼2025年3月，美国商品期货交易委员会（CFTC...
交易商監管
4个月前 (03-14)
0
22
比利时FSMA警告公众：Bunkerwallet等公司涉嫌回收室诈骗
内容导读警告背景与回收室诈骗概述诈骗手法与运作模式涉嫌诈骗的公司名单与合法机构的对比编辑总结警告背景与回收室诈骗概述比利时金融服务与市场管理局（FSMA）于2025年3月13日发布警告，提醒公众警惕涉嫌“回收室...
交易商監管
4个月前 (03-13)
0
19
FMA警告EVCO太平洋公司：2017-2019年280万纽币股份发行违规
内容导读事件背景与起因违规行为详细解析对投资者的影响与类似案例的对比编辑总结事件背景与起因新西兰金融市场管理局（FMA）对EVCO太平洋有限公司（EVCO）及其管理层发出正式警告，原因是其在2017年11月27...
交易商監管
4个月前 (03-13)
0
14
ASIC永久禁止彼得·瑟特尼克从事金融服务：涉及苏埃托尼乌斯财富管理的欺诈行为
内容导读事件概述与背景瑟特尼克的不当行为解析对金融市场的影响与类似案例的对比编辑总结事件概述与背景澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近期对悉尼金融顾问彼得·瑟特尼克（Peter Surtenich）发出永久禁...
交易商監管
4个月前 (03-13)
0
23
ASIC起诉FIIG证券：超4年网络安全失误致385GB数据泄露
内容导读事件背景与起因数据泄露详情分析FIIG网络安全缺陷剖析FIIG与RI Advice案例对比编辑总结事件背景与起因澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近期将FIIG证券有限公司告上联邦法院，指控其在超过四...
交易商監管
4个月前 (03-13)
0
28
