美国政府介入CFTC诉讼案，指控前Nomura交易员价格操控案件背景政府介入的理由案件发展时间线编辑观点名词解释相关大事件案件背景2024年11月26日，美国政府向纽约南区法院提交动议，要求介入商品期货交易委员...

FINRA对tastytrade罚款并指控其违反监管规则事件背景违规细节整改措施编辑观点名词解释相关大事件事件背景根据金融行业监管局（FINRA）的指控，tastytrade, Inc.未能建立并执行合理的监督...

美国证券交易委员会（SEC）更新虚假注册实体名单新增的虚假招揽实体虚假注册公司或冒充者虚假监管机构编辑观点名词解释相关大事件新增的虚假招揽实体美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已更新其未注册实体名单，这些实...

赛普路斯证券交易委员会（CySEC）撤销IFCM Cyprus Ltd的投资公司许可证CySEC撤销IFCM Cyprus Ltd的投资公司许可证公司背景与经营情况编辑观点名词解释相关大事件赛普路斯证券交易委员...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）与VPR Safe Financial Group达成和解，罚款5万欧元VPR Safe Financial Group与CySEC达成和解CySEC调查内容与涉及的法律条文...

英国金融行为监管局（FCA）对Wizz Air前高管安德拉斯·塞博克（András Sebők）罚款12.35万英镑，因在禁令期交易公司股票安德拉斯·塞博克交易违规概述FCA的调查与罚款决定PDMR禁令期交易规...

AUSTRAC未提交合规报告导致16家公司收到罚单的深度解析AUSTRAC对未合规公司的执法措施不同行业收到的罚款金额及影响分析未缴罚款企业的后续调查与可能后果AUSTRAC对企业的合规支持措施编辑总结名词解释...

BaFin警告：Pepperstone克隆网站涉嫌未经授权的金融服务事件背景：Pepperstone克隆网站警告克隆网站的工作方式与风险BaFin建议：如何防范投资诈骗编辑总结名词解释今年相关大事件事件背景：P...

Netcapital Inc.获得FINRA批准，拓展私募资本市场业务批准概述：Netcapital Securities获得FINRA成员资格业务范围与功能战略意义与潜在影响编辑总结名词解释今年相关大事件批准...

新加坡金融管理局对罗盛扬实施14年禁令的分析案件概述：罗盛扬的金融犯罪与处罚犯罪行为及其影响MAS的处罚决定及法律依据编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述：罗盛扬的金融犯罪与处罚2024年11月26日，新加坡...

FCA对Macquarie银行伦敦分行的处罚及其内部控制失误分析案件概述：Macquarie银行的失误及处罚虚假交易的详情与影响Macquarie银行的内部控制失误FCA处罚结果及其意义编辑总结名词解释今年相关...

香港券商停业潮内容导读今年香港券商停业概况香港券商停业的原因分析代表性停业案例分析场外期权兑付危机与影响香港券商市场的竞争与挑战编辑观点名词解释今年相关大事件今年香港券商停业概况截至2024年11月25日，根据...

SEC处罚Fair Invest违反证券法行为内容导读案件背景主要违规行为处罚与后续措施编辑观点与总结名词解释相关行业动态案件背景美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，对位于德克萨斯州的投资顾问公司Fair I...

巴克莱因未披露2008年卡塔尔安排被FCA罚款4000万英镑内容导读巴克莱因未披露卡塔尔安排被罚款4000万英镑FCA处罚背后的原因与背景案件的调查与司法程序处罚的意义与影响编辑观点名词解释相关大事件巴克莱因未...

保尔森投资公司监管违规事件内容导读事件概述违规详情罚款及后果编辑观点总结核心名词解释今年相关大事件事件概述保尔森投资公司（Paulson Investment Company LLC）同意支付4万美元罚款，作为...

UPS因未按GAAP计算业务估值遭SEC处罚导读背景案件详情SEC处罚编辑总结名词解释相关大事件背景美国证券交易委员会（SEC）宣布对联合包裹服务公司（UPS）提起处罚，因其未按照一般公认会计准则（GAAP）对...

英国金融行为监管局（FCA）发布警告，针对Admiral Markets的克隆公司概况克隆公司详情合法公司详情编辑观点名词解释今年相关大事件概况英国金融行为监管局（FCA）发布了警告，指控一个名为“Admira...

意大利公司和证券委员会（CONSOB）封锁五个非法金融服务网站被封锁的网站列表CONSOB封锁行动背景投资者建议编辑总结名词解释相关大事件被封锁的网站列表意大利公司和证券委员会（CONSOB）最近下令封锁了五个...

美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼事件背景欺诈行为SEC诉讼内容编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及...

爱尔兰中央银行对BlueSnap支付服务公司处以32.4万欧元罚款事件背景违规详情罚款决定编辑观点名词解释相关大事件事件背景爱尔兰中央银行（Central Bank of Ireland）对BlueSnap支付...

香港SFC对四家经纪公司发布限制令内容导读事件背景受影响的经纪公司限制令详情编辑观点名词解释相关大事件事件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）近日发布了针对四家经纪公司限制令，禁止它们处理或交易其客户账户...

美国国家期货协会对X-Change Financial Access LLC处以罚款400,000美元内容导读案件背景违规行为责任分担与个人处罚编辑观点名词解释相关大事件案件背景美国国家期货协会（NFA）对位于...

National Financial Services LLC同FINRA达成和解：支付17.5万美元罚款并接受谴责公司概况违规行为处罚详情编辑观点名词解释今年相关大事件公司概况National Financi...

SFC对前元大证券代表王贤棠暂停牌照：行为失当与市场警示案件背景违规行为详情SFC调查结果处罚决定与原因总结与名词解释今年相关大事件案件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年11月20日宣布，对...

NinjaTrader反洗钱计划缺陷被指控，引发监管审查背景介绍指控摘要AML计划缺陷账户管理问题Michael Cavanaugh的监督失职新总裁任命与公司动态总结与名词解释今年相关大事件背景介绍NinjaT...

FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款，因未合理监督报告系统内容导读案件背景违规行为FINRA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件背景MML Investors Servi...

英国广告监管机构ASA对Aurum & Argenti Ltd发布裁定，针对Bullion Club的误导性广告内容导读案件概况广告内容分析ASA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件概况2024年6月...

塞浦路斯证监会撤销Greenpost Trading Europe Ltd的CIF牌照内容导读事件概述监管依据与决策原因对市场的影响编辑总结名词解释今年相关大事件事件概述塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）宣...