Metro Bank因金融犯罪监控失效遭FCA罚款1,667.52万英镑，凸显合规性问题
金融行为监管局对Metro Bank处以1,667.52万英镑罚款，原因是金融犯罪监控系统存在缺失案件概述监管措施与处罚Metro Bank监控问题编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年11月12日，金融...
交易商監管
4周前 (11-12)
0
20
SEC起诉前联储银行员工内幕交易，突显金融市场内控问题
美国证券交易委员会起诉前里士满联邦储备银行员工内幕交易案件概述Thompson的违规行为内幕信息的使用与监管要求Thompson的不当交易与盈利编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年11月8日，美国证券交...
交易商監管
4周前 (11-12)
0
17
BBVA证券因涉嫌FINRA规则违规被罚15万美元，监管系统缺失问题引发广泛关注
文章内容导读：BBVA证券因涉嫌FINRA规则违规被罚款事件概述违规详情BBVA证券的回应编辑总结名词解释相关大事件事件概述BBVA证券公司已同意支付15万美元的罚款，以解决与美国金融行业监管局（FINRA）之...
交易商監管
4周前 (11-12)
0
14
伪造文件获取财务利益：澳洲Metal Alpha董事被判刑三年，突显金融诚信的重要性
Metal Alpha董事被判刑案件的内容导读案件背景ASIC调查结果法院裁决与刑罚其他相关行动编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景Metal Alpha Pty Ltd的董事布雷特·保罗·特雷维利安（Bre...
交易商監管
4周前 (11-11)
0
14
SEC对Invesco Advisers误导性ESG信息的指控引发了业界关注，1750万美元罚款强化了ESG透明度的重要性
Invesco Advisers因误导性ESG信息被罚款1750万美元背景概述SEC的指控内容罚款及和解协议编辑观点名词解释今年相关大事件背景概述美国证券交易委员会（SEC）宣布对Invesco Adviser...
交易商監管
4周前 (11-11)
0
18
CySEC警告投资者：警惕TrustPilot和Google Business上的虚假信息
CySEC警告TrustPilot.com和GoogleBusiness上的误导性帖子背景概述误导性信息的内容CySEC的监控措施CySEC的提醒与防范建议编辑观点名词解释今年相关大事件背景概述塞浦路斯证券交易...
交易商監管
4周前 (11-11)
0
18
香港金管局对富邦银行的400万港元罚款表明对金融合规的严格监管
香港金管局对富邦银行处以400万港元罚款事件概况富邦银行的违规行为处罚决定金管局的立场与行业影响编辑观点名词解释今年相关大事件事件概况香港金融管理局（HKMA）近日宣布已完成对富邦银行（香港）有限公司（FBHK...
交易商監管
4周前 (11-11)
0
16
SEC对Lakenya Hopkins提议的和解判决，有力维护投资者权益并规范市场秩序
SEC提议对“资金磁铁”推广者Lakenya Hopkins执行和解判决案件背景提议的和解判决条款SEC的指控与法院判决刑事案件中的判决情况编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）于2...
交易商監管
4周前 (11-11)
0
20
两名个人因150万英镑投资欺诈案被定罪，FCA提起诉讼揭露骗局
投资欺诈案内容导读案件背景欺诈手法涉案人员定罪受害人联系方式FCA警示案件背景2024年11月7日，英国金融行为管理局（FCA）宣布成功起诉两名个人，他们在2017年至2019年期间通过虚假加密货币投资项目诈骗...
交易商監管
1个月前 (11-08)
0
24
印度监管机构警示自营交易平台存在未授权风险，提醒投资者参与需谨慎
印度监管机构发布警告：未授权的自营交易平台内容导读背景和监管机构警告违反法规的行为全球自营交易平台的监管审查印度监管机构的进一步声明编辑观点名词解释今年相关大事件背景和监管机构警告印度证券交易委员会（SEBI）...
交易商監管
1个月前 (11-07)
0
40
香港监管机构禁止 Tarascon Capital Management 前负责人 15 年
香港证券及期货事务监察委员会禁令内容导读市场失当行为的决定市场操控手段与获利情况监管机构的处罚理由编辑观点名词解释今年相关大事件市场失当行为的决定香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布对前Tarascon ...
交易商監管
1个月前 (11-07)
0
20
FTX EU牌照再度延期：CySEC严格监管推动合规重组，保障投资者权益
塞浦路斯证券交易委员会FTX EU牌照暂停更新内容导读监管机构背景与FTX事件牌照暂停延长的具体原因暂停期间FTX EU的业务限制牌照暂停期间允许的操作编辑总结名词解释2024年FTX相关重大事件监管机构背景与...
交易商監管
1个月前 (11-06)
0
21
FINMA发出警告：假冒邮件猖獗，提醒公众谨防钓鱼风险
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）警告：警惕假冒电子邮件事件背景假冒电子邮件特点FINMA的安全建议如何联系FINMA编辑观点名词解释相关大事件事件背景瑞士金融市场监督管理局（FINMA）近日发布警告称，近期...
交易商監管
1个月前 (11-05)
0
14
SEC对Wahed Invest处以25万美元罚款，强调投资顾问广告透明度的重要性
SEC对Wahed Invest违反市场营销规则的指控达成和解关于Wahed InvestSEC的指控和解协议内容编辑观点名词解释相关大事件关于Wahed InvestWahed Invest, LLC是一家注...
交易商監管
1个月前 (11-05)
0
18
ESMA年度评估报告：维也纳证券交易所和KELER纳入直接监督，强化金融市场透明度
ESMA发布数据报告服务提供者评估内容导读机构介绍评估背景评估结果编辑观点名词解释相关大事件机构介绍欧洲证券及市场管理局（ESMA）是欧盟的金融市场监管机构，负责监管和监督欧盟范围内的金融市场。ESMA的职责包...
交易商監管
1个月前 (11-01)
0
19
意大利CONSOB封锁六个非法金融服务网站，强化市场监管保护投资者权益
意大利公司与交易委员会关于非法金融服务网站封锁的内容导读封锁网站概述法律依据封锁数量统计投资者提醒编辑总结名词解释2024年相关大事件封锁网站概述意大利公司与交易委员会（CONSOB）近期下令封锁六个新网站，这...
交易商監管
1个月前 (11-01)
0
16
SEC对Dusan Varga及Pannon投资顾问提起诉讼，揭示投资欺诈行为影响投资者信任
美国证券交易委员会对Dusan Varga及Pannon投资顾问公司提起诉讼内容导读诉讼概述欺诈行为细节被告的操作方式SEC的指控编辑总结名词解释2024年相关大事件诉讼概述美国证券交易委员会（SEC）对Dus...
交易商監管
1个月前 (11-01)
0
20
野村证券因政府债券期货违规被罚2176万日元，强化合规承诺以重建市场信任
野村控股发布关于日本金融服务局行政措施的声明内容导读日本金融服务局的行政措施罚款背景野村的回应编辑总结名词解释2024年相关大事件日本金融服务局的行政措施野村控股有限公司今日就日本金融服务局（FSA）采取的行政...
交易商監管
1个月前 (11-01)
0
12
汇丰证券（美国）因未及时报告交易被罚125,000美元，强调金融合规体系的重要性
汇丰证券（美国）因未及时报告交易被罚款125,000美元内容导读罚款背景违规细节后续措施罚款背景汇丰证券（美国）有限公司最近与金融业监管局（FINRA）达成和解协议，同意支付125,000美元的罚款。该罚款源于...
交易商監管
1个月前 (10-30)
0
17
CySEC暂停FXOpen股东投票权，推动公司管理结构变更以确保合规性
塞浦路斯金融监管机构CySEC的最新决定内容导读决策背景FXOpen品牌现状CySEC的措施影响分析决策背景塞浦路斯金融监管机构CySEC于2024年7月29日举行会议，决定Aliaksandr Klimenk...
交易商監管
1个月前 (10-30)
0
34
CFTC诉NOLA FX Capital揭示金融欺诈行为引发监管关注
CFTC起诉NOLA FX Capital及其高管的内容导读起诉背景欺诈行为法律依据编辑观点名词解释相关大事件起诉背景美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年10月25日向路易斯安那州东区法院提起诉讼，起...
交易商監管
1个月前 (10-29)
0
16
FCA 对 Wise 首席执行官 Kristo Käärmann 处以 35 万英镑罚款
Wise plc CEO Käärmann因违规被罚款内容导读违规背景罚款详情FCA的期望编辑观点名词解释相关大事件违规背景英国金融行为监管局（FCA）对Wise plc的首席执行官Käärmann处以35万英...
交易商監管
1个月前 (10-29)
0
22
MCI Global Investments Advisors Limited进入债权人自愿清算导致投资者面临风险，金融监管机构介入以保护消费者权益
MCI Global Investments Advisors Limited进入债权人自愿清算内容导读公司概况清算详情投资者通知金融服务补偿计划编辑总结名词解释相关大事件公司概况MCI Global Inve...
交易商監管
1个月前 (10-28)
0
18
英国金融行为监管局加强金融推广监管导致10593个违规推广被撤回，保护消费者权益的力度显著增强
英国金融行为监管局2024年第三季度金融推广数据内容导读数据概述监管行动成果加密资产推广监管未授权公司警示编辑总结名词解释相关大事件数据概述英国金融行为监管局（FCA）发布了2024年第三季度的金融推广数据，这...
交易商監管
1个月前 (10-28)
0
14
塞浦路斯金融监管机构对Plum Money CY有限公司处以30000欧元罚款
塞浦路斯金融监管机构对Plum Money CY有限公司处以30000欧元罚款内容导读处罚概况违规细节罚款决定依据编辑总结名词解释相关大事件处罚概况塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，对运营Plum储蓄和...
交易商監管
1个月前 (10-28)
0
18
意大利监管机构封锁五家未经授权的投资公司的网站
意大利监管机构封锁多个非法金融服务网站内容导读封锁的网站封锁原因与法律依据封锁网站数量增长编辑总结名词解释相关大事件封锁的网站意大利公司和证券委员会（CONSOB）最近下令封锁多个非法金融服务网站。被封锁的网站...
交易商監管
1个月前 (10-28)
0
14
塞浦路斯证券交易委员会全面暂停Viverno Markets Ltd授权，凸显金融服务合规的重要性
塞浦路斯证券交易委员会暂停Viverno Markets Ltd的授权公告概述暂停原因公司义务编辑观点名词解释相关大事件公告概述塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，塞浦路斯投资公司Viverno Mark...
交易商監管
2个月前 (10-25)
0
22
英国金融服务投诉数据更新，客户对退休金及年金类产品的投诉有所上升
英国金融服务投诉数据更新数据概述投诉增长产品投诉减少产品最常投诉产品投诉处理情况编辑观点名词解释相关大事件数据概述英国金融行为监管局（FCA）公布了最新的金融服务投诉数据。在2024年上半年（1月1日至6月30...
交易商監管
2个月前 (10-25)
0
19
