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意大利公司和证券委员会（CONSOB）封锁五个非法金融服务网站被封锁的网站列表CONSOB封锁行动背景投资者建议编辑总结名词解释相关大事件被封锁的网站列表意大利公司和证券委员会（CONSOB）最近下令封锁了五个...

美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼事件背景欺诈行为SEC诉讼内容编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及...

爱尔兰中央银行对BlueSnap支付服务公司处以32.4万欧元罚款事件背景违规详情罚款决定编辑观点名词解释相关大事件事件背景爱尔兰中央银行（Central Bank of Ireland）对BlueSnap支付...

香港SFC对四家经纪公司发布限制令内容导读事件背景受影响的经纪公司限制令详情编辑观点名词解释相关大事件事件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）近日发布了针对四家经纪公司限制令，禁止它们处理或交易其客户账户...

美国国家期货协会对X-Change Financial Access LLC处以罚款400,000美元内容导读案件背景违规行为责任分担与个人处罚编辑观点名词解释相关大事件案件背景美国国家期货协会（NFA）对位于...

National Financial Services LLC同FINRA达成和解：支付17.5万美元罚款并接受谴责公司概况违规行为处罚详情编辑观点名词解释今年相关大事件公司概况National Financi...

SFC对前元大证券代表王贤棠暂停牌照：行为失当与市场警示案件背景违规行为详情SFC调查结果处罚决定与原因总结与名词解释今年相关大事件案件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年11月20日宣布，对...

NinjaTrader反洗钱计划缺陷被指控，引发监管审查背景介绍指控摘要AML计划缺陷账户管理问题Michael Cavanaugh的监督失职新总裁任命与公司动态总结与名词解释今年相关大事件背景介绍NinjaT...

FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款，因未合理监督报告系统内容导读案件背景违规行为FINRA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件背景MML Investors Servi...

英国广告监管机构ASA对Aurum & Argenti Ltd发布裁定，针对Bullion Club的误导性广告内容导读案件概况广告内容分析ASA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件概况2024年6月...

塞浦路斯证监会撤销Greenpost Trading Europe Ltd的CIF牌照内容导读事件概述监管依据与决策原因对市场的影响编辑总结名词解释今年相关大事件事件概述塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）宣...

花旗集团全球市场因违反纳斯达克规则支付6万美元罚款内容导读事件背景违规行为技术问题原因其他违规行为花旗集团的改进措施编辑总结名词解释今年相关大事件事件背景花旗集团全球市场（Citigroup Global Ma...

ASIC取消DOD财务服务牌照事件深度解析事件背景与经过CSLR赔偿机制的运作及其意义ASIC对DOD的监管措施分析编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景与经过澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2024年1...

欧盟证券市场监管机构ESMA发布T+1结算周期评估报告 全面推进市场整合报告背景和主要内容T+1结算对欧盟市场的意义实施T+1面临的挑战ESMA的实施建议和时间表下一步的行动计划编辑观点名词解释今年相关大事件报...

CFTC对银租计划案件的最新进展与法律行动案件背景银租计划的欺诈行为法律进展潜在和解方案编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年11月15日向纽约南区法院提交文件，申...

CySEC撤销Reliantco Investments Ltd的投资公司授权事件背景撤销原因Reliantco Investments相关信息历史监管行动编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景2024年11月...

意大利证券交易委员会警告WhatsApp平台金融诈骗风险诈骗风险警示常见诈骗手法预防措施与官方建议诈骗风险警示意大利证券交易委员会（CONSOB）今日发出警告，指出金融诈骗正通过WhatsApp传播。这种广泛使...

ASIC起诉澳洲国民银行未能支持财务困难客户ASIC起诉澳洲国民银行的背景未满足财务困难申请的具体指控ASIC对NAB和AFSH的诉讼请求与Westpac案件的联系编辑总结名词解释今年相关大事件ASIC起诉澳洲...

MedDen金融服务两名前合伙人因资产违规被罚与禁止从业事件背景与违规行为违规行为的具体内容金融监管的重要性处罚与后果名词解释今年相关大事件事件背景与违规行为英国金融行为监管局（FCA）近日对MedDen Fi...

香港金融管理局警告公众：警惕海外加密货币公司的虚假“银行”宣传事件背景银行条例与法律要求公众应注意事项香港金管局声明名词解释今年相关大事件事件背景香港金融管理局（HKMA）近日注意到，一些未在香港持牌的海外加密...

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CySEC发布警告，提醒投资者警惕一系列未经授权的投资实体内容导读CySEC发布警告未经授权的投资实体克隆公司风险编辑总结名词解释2024年相关大事件CySEC发布警告塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发...

CySEC撤销AMP Global和Citium Wealth的投资者赔偿基金（ICF）会员资格内容导读CySEC撤销会员资格ICF会员资格撤销的影响编辑总结名词解释2024年相关大事件CySEC撤销会员资格塞...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）启动CASP申请，推动MiCAR落地背景介绍MiCAR初步评估流程CySEC主席发言审批时间表与监管计划编辑观点名词解释相关大事件背景介绍塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）...

香港证监会对涉嫌操纵Smartac股票的多名嫌疑人采取行动事件背景嫌疑人名单及关联企业涉嫌操纵行为分析市场影响及收益证监会采取的措施编辑观点名词解释相关大事件事件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已对前...

G.research因未披露客户关系总结中的纪律记录而受到罚款违规行为背景违反证券法及FINRA规则未建立合理的监督体系处罚措施公司简介编辑观点名词解释相关大事件违规行为背景G.research, LLC在20...