日本监管机构对东京证券交易所前雇员提起刑事诉讼 日本证券监视委员会刑事申诉案内容导读事件背景独立调查委员会的行动再发防范措施交易所官方声明编辑观点与总结核心名词解释相关大事件事件背景日本证券监视委员会(SESC)今日宣布,已向东京地方检察厅提交针对东京证券交... 交易商監管 7个月前 (12-23) 0 27
西太平洋银行新西兰分行承认误导性陈述导致多收 635 万美元 新西兰西太平洋银行内容导读银行承认误导客户客户受影响的具体表现相关法律和和解措施编辑总结名词解释今年相关大事件银行承认误导客户西太平洋银行(Westpac New Zealand Limited)在新西兰奥克兰... 交易商監管 7个月前 (12-23) 0 31
富国银行和 LPL Financial 同意支付 90 万美元民事罚款以解决 SEC 指控 SEC对Wells Fargo和LPL Financial未提供完整准确的交易数据处以罚款未提供完整准确的交易数据的情况SEC的处罚决定补救措施和改进名词解释未提供完整准确的交易数据的情况根据FXAJAX.co... 交易商監管 7个月前 (12-23) 0 27
德意志银行证券因未及时提交可疑活动报告(SARs)被SEC罚款400万美元 德意志银行证券因未及时提交可疑活动报告(SARs)被SEC罚款400万美元未及时提交可疑活动报告的情况违反的法规和规定德意志银行证券的回应与解决方案名词解释未及时提交可疑活动报告的情况美国证券交易委员会(SEC... 交易商監管 7个月前 (12-23) 0 33
Seaport Global Securities因未能监督期权交易过程支付12.5万美元罚款,警示金融机构合规问题 Seaport Global Securities因违反FINRA规则支付12.5万美元罚款案件背景违规详情罚款和整改措施编辑观点名词解释案件背景Seaport Global Securities LLC(以下... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 42
新西兰FMA对InvestNow提起民事诉讼,指控其违反反洗钱法案,寻求法院判定并要求支付罚金 新西兰金融市场管理局对InvestNow提起民事诉讼诉讼背景违规详情FMA反应编辑观点名词解释诉讼背景新西兰金融市场管理局(FMA)已对InvestNow Saving and Investment Servi... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 41
澳大利亚ASIC暂停Equitise金融服务许可证,因公司进入外部管理,暂停期限至2025年2月 澳大利亚ASIC暂停Equitise金融服务许可证暂停背景许可证详情管理人信息编辑观点名词解释暂停背景澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布暂停Equitise Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 29
意大利CONSOB封锁六个非法投资网站,打击网络金融诈骗有力推进,封锁总数达1200个 意大利CONSOB封锁六个未经授权的投资网站,封锁总数达1200个最新封锁网站列表封锁依据与法律条款CONSOB的打击行动与成效名词解释相关大事件编辑观点最新封锁网站列表意大利公司与交易委员会(CONSOB)最... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 56
CySEC对Fxview运营商Charlgate罚款5万欧元,因未能遵守客户资金保护和订单执行规定,强化金融市场合规要求 CySEC对Fxview运营商Charlgate罚款5万欧元,因客户资金保护和订单执行问题CySEC处罚Charlgate违规事项和罚款细节名词解释CySEC处罚Charlgate2024年12月19日,塞浦路... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 40
FCA向Collateral投资者道歉并提供赔偿,弥补监管失误对投资者造成的影响 英国金融行为监管局(FCA)向Collateral投资者道歉FCA道歉并采取行动投诉和补偿方案名词解释FCA道歉并采取行动2024年12月19日,英国金融行为监管局(FCA)正式向所有曾投资于欺诈性P2P平台C... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 27
香港SFC警告公众警惕Alpha Advice的“诉讼资产支持票据”广告,强调未经授权的投资产品风险 香港监管机构警告公众注意Alpha Advice未经授权的广告监管机构发布警告涉嫌违规的投资产品SFC的建议名词解释监管机构发布警告2024年12月19日,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)发布警告,指出A... 交易商監管 7个月前 (12-20) 0 40
FINRA 对瑞银金融服务处以 50 万美元罚款 UBS-FS同意支付50万美元罚款,因未建立合规监督系统违反FINRA规则内容导读UBS-FS同意支付50万美元罚款,因未建立合规监督系统违反FINRA规则违规行为概述UBS-FS违反的FINRA规则惩罚与赔偿... 交易商監管 7个月前 (12-19) 0 96
ASIC对Swoosh Finance提起诉讼,因未履行责任性贷款义务,进一步加强金融市场监管 ASIC对Swoosh Finance采取行动,因未履行责任性贷款义务内容导读ASIC对Swoosh Finance采取行动,因未履行责任性贷款义务Swoosh Finance的违规行为ASIC的指控和诉讼进展... 交易商監管 7个月前 (12-19) 0 26
FCA指控John Dance九项罪行,涉及6400万英镑欺诈与洗钱,WealthTek受影响客户开始获得赔偿 FCA指控John Dance九项刑事罪行内容导读FCA指控John Dance九项刑事罪行罪行详情FCA的调查与程序WealthTek的历史与现状编辑观点名词解释今年相关大事件FCA指控John Dance九... 交易商監管 7个月前 (12-19) 0 22
CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款,因未遵守记录保存合规要求 CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款内容导读CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款违规背景与原因CySEC的... 交易商監管 7个月前 (12-19) 0 18
监管缺失与高额佣金导致Cambria Capital被罚48,435美元,凸显金融机构合规体系建设的重要性 Cambria Capital因违规行为被罚内容导读事件背景违规行为细节相关法规与罚款后续行动与影响编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景根据金融行业监管局(FINRA)的公告,Cambria Capital,... 交易商監管 7个月前 (12-18) 0 18
英国FCA启动PISCES平台计划,推动私募市场创新与资本多元化 英国FCA计划推出创新私募股权交易平台PISCES内容导读PISCES平台的背景与意义平台的主要功能与创新监管框架与风险警示市场改革的总体布局政府与监管机构的协作编辑观点与总结名词解释2024相关大事件PISC... 交易商監管 7个月前 (12-18) 0 25
FCA禁止Richard Fenech和Heather Dunne从事金融服务,1.26亿英镑养老金转移揭示监管缺失风险 FCA禁止RichardFenech和HeatherDunne从事金融服务并处以巨额罚款事件概述主要调查结果两位涉事人的责任罚款及客户损失监管机构的观点编辑观点名词解释相关大事件事件概述英国金融行为监管局(FC... 交易商監管 7个月前 (12-17) 0 22
FCA推动加密市场透明度新规,平衡风险防控与市场创新,助力英国加密市场合规发展 FCA提出改善英国加密市场透明度的新计划事件概述FCA新提案的核心内容FCA监管目标与重点措施对加密市场的潜在影响编辑观点名词解释相关大事件事件概述英国金融监管机构FCA(金融行为监管局)近日公布了新的计划,旨... 交易商監管 7个月前 (12-17) 0 24
日本监管机构处罚导致野村证券暂停交易,6000万日元罚款凸显合规管理的重要性 大阪交易所及东京交易所对野村证券采取行动导读案件概述交易所的处罚野村证券的声明编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年12月16日,大阪交易所(OSE)对野村证券株式会社(Nomura Securities... 交易商監管 7个月前 (12-16) 0 20
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 将汇丰澳大利亚告上法庭,指控其未能保护客户免遭诈骗 ASIC起诉HSBCAustralia未能保护客户免受诈骗影响导读案件背景ASIC的指控客户损失数据监管法律基础编辑观点名词解释相关大事件案件背景澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已向联邦法院起诉汇丰银行澳大... 交易商監管 7个月前 (12-16) 0 23
FCA因未开展相关监管活动,撤销McLean Financial Services许可,强化金融行业合规性 FCA取消McLean Financial Services的活动许可导读撤销原因公司简介影响分析编辑观点名词解释相关大事件撤销原因英国金融行为监管局(FCA)于2024年12月13日撤销了McLean Fin... 交易商監管 7个月前 (12-16) 0 26
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 取消了 Macgill Financial Services 的 AFS 牌照 澳大利亚证券和投资委员会取消Macgill Financial Services金融服务牌照内容导读澳大利亚证券和投资委员会取消Macgill Financial Services金融服务牌照ASIC监管规定M... 交易商監管 7个月前 (12-13) 0 23
CONSOB封锁非法金融服务网站,保护投资者免受网络诈骗 意大利监管机构CONSOB封锁涉嫌非法金融服务广告网站背景概述封锁的站点编辑总结名词解释相关大事件背景概述意大利公司与交易委员会(CONSOB)封锁了通过互联网传播的非法金融服务广告。这些广告不正当地使用了意大... 交易商監管 7个月前 (12-13) 0 27
Leonteq金融集团因与未经监管的分销商合作遭瑞士监管机构罚款930万瑞士法郎,强化治理措施 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)对Leonteq金融集团的执法程序已结案背景概述调查过程判决与措施编辑总结名词解释相关大事件背景概述瑞士金融市场监督管理局(FINMA)今天宣布,已经结束对Leonteq金融... 交易商監管 7个月前 (12-13) 0 21
SEC对三名投资诈骗犯提起诉讼,指控其通过冒充证券经纪人诈骗投资者290万美元 美国证券交易委员会对三名诈骗犯提起诉讼,涉嫌冒充证券经纪人骗取290万美元案件概述诈骗手段与细节SEC指控与请求编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述美国证券交易委员会(SEC)今天对Chibuzo Augus... 交易商監管 7个月前 (12-12) 0 24
CFTC对外汇欺诈案件做出裁决,Storm Bryant及其三家公司被判支付总计510万美元罚款与赔偿 美国商品期货交易委员会对Storm Bryant及其相关公司提起诉讼并获胜案件概述法院裁决违规行为与处罚编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布,美国北卡罗来纳州西区地方... 交易商監管 7个月前 (12-12) 0 21
Robinhood申请仲裁解决“迷因股票”诉讼:揭示客户协议仲裁条款的关键作用 Robinhood申请仲裁:处理2021年短期挤压相关多地区诉讼的个别案件背景与动议内容相关案件及诉讼历史客户协议与仲裁条款分析编辑总结名词解释今年相关大事件背景与动议内容Robinhood Markets, ... 交易商監管 7个月前 (12-12) 0 29