澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证，直至 2022 年 9 月 7 日。该公司持有 AFS 许可证号。479...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 取消了 Rizzak Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。监管机构解释说，许可证被取消是因为 Rizzak Capital 未能遵守其 AFS 许可证的关键人物条件，...
Benedict Moruthoane在帮助骗取投资者 360,000 英镑后，已被英国高等法院取消董事资格14 年。Sutter Capital 于 2018 年 6 月成立，并承诺投资者在整个非洲手工和小规模金矿市场的套利交易中获得每年...
向投资组合经理和受托人发放许可的过渡期将于 2022 年 12 月结束。在其指导中，瑞士金融市场监管局 ( FINMA 首次深入了解了针对投资组合经理和受托人采取的措施。FINMA 建议所有机构在 2022 年 6 月 30 日之前向监...
周三，伊利诺伊州北部地区的一个联邦陪审团判定摩根大通公司的两名前贵金属交易员在一项跨越八年的贵金属期货合约多年市场操纵计划中欺诈、企图操纵价格和欺骗并涉及数千个非法交易序列。根据法庭文件和审判中提供的证据，格雷格史密斯是摩根大通纽约贵金属部...
美国证券交易委员会 (SEC 今天指控总部位于亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors, LLC 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在公司的固定和翻转贷款证券化的拖欠率方面误导投资者。Angel O...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与塞浦路斯投资公司 ICC Intercertus Capital Limited 达成100,000 欧元的和解协议。ICC Intercertus Capital 通过Axiance和 I...
商品期货交易委员会 (CFTC 可能很快会成功结束对 Swapnil Rege 及其欺诈企业SwapStar Capital LLC的诉讼。监管机构已向新泽西地区法院提交了一项拟议的最终判决。CFTC 要求法院批准并输入拟议的最终判决和同...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 审查了合格的塞浦路斯投资公司 (CIF 在 2020 年提交的恢复计划样本。CIF的恢复计划应到位，使其能够应对财务困境时期，从财务损失并改善其财务状况。CySEC 希望恢复计划包括明确的角色分配和...
美国证券交易委员会 (SEC 宣布对 Bloom Protocol, LLC提出指控，该公司是一家建立在线身份证明平台的公司，用于进行加密资产证券的未注册初始代币发行 (ICO 。Bloom 承诺对这些硬币进行登记并赔偿受到伤害的投资者，...
美国证券交易委员会 (SEC 周三指控经纪交易商 Alpine Securities Corporation、其前首席执行官 Christopher Doubek 和现任首席运营官 Joseph Walsh 参与了一系列未经授权的证券交易...
在向美国证券交易委员会 (SEC 提交的文件中，Coinbase 提供了一些监管和法律事务的详细信息。Coinbase 表示，它已收到美国证券交易委员会的调查传票和要求，要求提供有关某些客户计划、运营以及现有和预期未来产品的文件和信息，包括...
在英国广告标准局 (ASA 抨击阿森纳足球俱乐部的加密广告几个月后，该机构在此案中发布了一项新裁决。新裁决取代了 2021 年 12 月发布的裁决。经过独立审查，美国航空航天局维持投诉的决定保持不变，但基于修改的理由。有问题的广告代表阿森...
由于英国金融服务补偿计划 (FSCS 已确认有五家公司在 6 月和 7 月被宣布违约，因此消费者可能会排队获得赔偿。这些公司已经倒闭，自己无法满足任何索赔。FSCS 在 2022 年 6 月 1 日至 2022 年 7 月 31 日期间的...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与 FXBFI Broker Financial Invest 达成150,000 欧元的和解协议。该公司通过两个经批准的域运营：www.fxbfi.com 和 www.101investin...
商品期货交易委员会 (CFTC 对欺诈性二元期权公司 Yukom Communications 以及与其相关的几家企业和个人发起的诉讼仍然有效。从提交给伊利诺伊州北部地区法院的文件中可以清楚地看到这一点。CFTC 和本诉讼被告之一的Yak...
英国金融行为监管局 (FCA 概述了其对另类投资公司及其经营所在市场对其客户构成的主要损害风险的看法。监管机构解释说，虽然它禁止向零售客户大规模推销投机性投资导致损害减少，但针对主流投资者的公司的不当分销和营销做法仍然令人担忧。FCA 已...
针对欺诈性加密货币计划 OneCoin 的领导人 Konstantin Ignatov 的诉讼程序再次延迟。从 2022 年 8 月 8 日提交给纽约南区法院的文件中可以清楚地看出这一点。本案的量刑控制日期定为2022年8月10日。由于被告...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 正准备关闭FSCS 代表政府管理的伦敦资本与金融 (LCF 补偿计划。一些 LCF 债券持有人在进行投资后不幸离世。FSCS 已设法联系到大多数债券持有人的家属或执行人，但有少数人 FSCS 无法追踪。...
芝商所已就 Goldman Sachs & Co. LLC 发布了一份简易诉讼通知。在 2022 年 6 月期间，高盛 (Goldman Sachs & Co. LLC 在 CME 和 NYMEX 合约的多起违反规则 56...
商品期货交易委员会 (CFTC 将对欺诈性外汇计划 ROFX 提出修正投诉。从监管机构在佛罗里达州南部地区法院提交的文件中可以清楚地看到这一点。监管机构必须在 2022 年 9 月 10 日之前提交修改后的投诉。8 月初，法院批准了 Al...
在对零售外汇和差价合约经纪行业的持续打击中，塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布，塞浦路斯投资服务公司 VPR Safe Financial Group Limited 的 CIF 编号 236/14 的营业执照已部分暂停。CySEC表示...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布，根据 DI87-05 指令第 10(1 条关于撤销和暂停授权（'DI87-05'）。CySEC 表示，经营零售外汇和差价合约经纪品牌 1Market（网站 1market.eu...
英国金融监管机构 FCA 已确认新规则，以使授权金融公司对其指定代表 (AR 更加负责。新规则将对在 FCA 许可下运营的外汇和 CFD 经纪商产生重大影响，因为这些公司中的许多（如果不是大多数）都运营着 AR 网络，包括介绍经纪人和“搭...
负责监管美国衍生品市场的美国商品期货交易委员会 (CFTC 已发布客户公告，警告公众彻底研究场外交易外汇 (OTC forex 的潜在投资。新的咨询，外汇交易前您应该知道的八件事，为潜在投资者提供了关于交易 OTC 外汇风险的八项警示提...
纽约金融服务部 (NYDFS 宣布 Robinhood Crypto, LLC (“RHC” 将因银行保密法/反洗钱 (“BSA” 领域的重大失误向纽约州支付 3000 万美元的罚款/AML”）义务和网络安全。除了罚款之外，作为和解协...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，将延长外国金融服务提供商 (FFSP 在向澳大利亚批发客户提供金融服务时必须持有澳大利亚金融服务 (AFS 许可证的过渡期，再延长 12 个月。许可例外不适用于为澳大利亚零售客户提供服务的实体。AS...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，将延长外国金融服务提供商 (FFSP 在向澳大利亚批发客户提供金融服务时持有澳大利亚金融服务 (AFS 许可证的要求，再延长 12 个月。许可例外不适用于为澳大利亚零售客户提供服务的实体。ASIC...
美国证券市场监管机构美国证券交易委员会 (SEC 宣布，已对 11 名个人在创建和推广 Forsage（欺诈性加密金字塔和庞氏骗局）中的角色提出指控。Forsage 从包括美国在内的全球数百万散户投资者那里筹集了超过 3 亿美元。被指控的...
泛欧金融监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA 宣布，塞浦路斯监管机构 CySEC 已向 ESMA 提供了实施 ESMA 在 3 月份提出的一系列建议的计划。CySEC——监管的零售外汇和差价合约经纪商数量超过全球任何其他监管机构——还...
英国金融市场监管机构 FCA 宣布已敲定更强有力的规则，以帮助解决鼓励投资高风险产品的误导性广告。在更严格的规则下，批准和发布营销的公司必须具备适当的专业知识，而营销某些类型的高风险投资的公司将需要进行更好的检查，以确保消费者与其投资相匹配...
2022 年 7 月 28 日，針對 AFX Capital Markets 的對手訴訟程序舉行了聽證會，被告沒有出庭。該公司一再未能出現在紐約東部破產法院的訴訟程序中。2022 年 7 月 28 日星期四，舉行了聽證會並休會。預審會議定於...
美國證券交易委員會 (SEC 今天宣布對 Aegis Capital Corp.、前 Aegis 常務董事 Alan Z. Appelbaum 和前 Aegis 註冊代表 Paul F. Gallivan 提出指控，指控其向 Aegis...
歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天發布了關於預先對沖的證據徵集。目的是促進利益相關者之間的討論，並收集有關預先對沖實踐的進一步證據，以幫助 ESMA 制定適當的指導。在其 MAR 審查過程中，ESMA 已讓市場參與...
領先的機構交易服務公司Finalto宣布其 Finalto Asia 部門已獲得新加坡金融科技協會 (SFA 的資本市場提供商認證。該認證特別關注 Finalto 的 360 產品——為經紀商和金融機構提供的一站式交易、客戶關係和後台系統...
Yukom Communications 的首席執行官、二元期權欺詐者 Lee Elbaz 再次對她的刑期提出質疑。2022 年 7 月 28 日，Elbaz 向美國第四巡迴上訴法院提交了複審和復審的請願書。這發生在上訴法院支持地區法院並確...
联邦存款保险公司 (FDIC 和联邦储备委员会已发出联名信，要求加密经纪公司 Voyager Digital 停止并停止就该公司的 FDIC 存款保险状况作出虚假和误导性陈述，并立即采取纠正措施解决这些问题虚假陈述。这发生在 Voyage...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照，为期六个月。暂停自 2022 年 6 月 20 日起生...
Zodia Markets 今天宣布已获得英国金融行为监管局（FCA）的加密资产注册，并正式启动其机构加密交换和经纪业务。Zodia Markets 首席执行官 Usman Ahmad 说：“虽然数字资产市场最近出现了波动和下行压力，但采用...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布 了 Carillion plc（清算中）及其三名前执行董事的决定通知。这三个人已将他们各自的决定通知提交给上级法庭，他们将各自陈述他们的案件。Carillion 尚未将其决定通知提交给上级法庭。FC...
Robinhood 反对交易员试图就 2021 年 1 月引入的交易限制起诉该公司以修改其投诉。正如 FNG 报道的那样，交易员声称他们有新的证据可以帮助他们建立针对 Robinhood 的案件。让我们回想一下，这起诉讼针对的是 Robin...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得法院命令，批准其针对欺诈性交易计划 Long Leaf Trading Group的部分即决判决的动议。2022 年 7 月 27 日，伊利诺伊州北部地区法院的 Thomas M. Durkin 法官...
美国证券交易委员会 (SEC 已分别指控 JP Morgan Securities LLC、UBS Financial Services Inc. 和 TradeStation Securities, Inc. 违反 SEC 的身份盗用危...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 目前正在考虑客户对Marvell Enterprises Limited的索赔。Marvell 于 2019 年 7 月 2 日成立，并于 2021 年 1 月 16 日在金融行为监管局 (FCA 注册...
英国金融行为监管局 (FCA 已确认计划引入新的消费者责任，这将从根本上改善公司为消费者服务的方式。它旨在为金融服务领域的消费者保护设定更高、更清晰的标准，并要求公司将客户需求放在首位。责任由公司必须遵守的新规则组成。这将意味着消费者应该...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布撤销对 MPS Marketplace Securities Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF 授权。关于退出的决定是在 2022 年 7 月 11 日举行的 CySEC 会议上做出的...
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布撤销对 Sharelink Securities & Financial Services Ltd 的编号为 014/03 的塞浦路斯投资公司授权。该决定是在 2022 年 7 月 18...
英国竞争与市场管理局 (CMA 今天下令Monzo 银行审查其告知离职客户其历史金融交易的方式。这一最新行动是在 Monzo 在 2021 年 5 月至 2022 年 3 月期间违反零售银行市场调查令之后采取的。该命令规定，每位客户在关闭...
英国金融行为监管局 (FCA 在 2022 年第二季度审查了 451 项金融促销活动。其参与导致 374 项修改/撤回。零售投资和零售贷款是修改/撤回结果最高的行业，占 FCA 对授权公司的干预的 83%。一些最常见的违规行为涉及信贷经纪...
美国政府正试图干预商品期货交易委员会 (CFTC 针对 Eddy Alexandre 及其公司EminiFX, Inc的案件。从政府于 2022 年 7 月 25 日向纽约南区法院提交的一组文件中可以清楚地看出这一点。纽约南区联邦检察官签...
美国证券交易委员会 (SEC 今天对印第安纳州第四国会选区的前美国代表斯蒂芬·拜尔提起内幕交易指控。根据 SEC 的投诉，在 2011 年离开国会后，Buyer 成立了一家咨询公司 Steve Buyer Group，为 T-Mobile...
商品期货交易委员会 (CFTC 坚持对 Safeguard Metals 采取的行动，该公司被指控与一项 6800 万美元的欺诈计划有关。2022 年 7 月 22 日，监管机构对本案被告提出的驳回动议提出异议。起诉书指控被告 Safeg...
