英國金融行為監管局 (FCA 提議要求 LIBOR 的管理機構 IBA 在 2024 年 9 月底之前繼續以不具代表性的“合成”方法公佈 1 個月、3 個月和 6 個月的美元 LIBOR 設置。在此之後, 出版將永久停止。對於英鎊 LIB...
巴哈馬證券委員會已就 FTX Trading Ltd. 及其某些附屬公司提出的轉移 FTX Digital Markets Ltd. (FDM 第 15 章程序地點的動議發表聲明，該程序已開始協助臨時由巴哈馬最高法院任命的清算人履行其對...
新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA 已就一家名為 TradeCenter 的離岸在線差價合約經紀商發出警告。FMA 表示，TradeCenter 正在通過網站 tradecenter.center 向新西蘭居民提供包括 CFD 交...
英國金融服務補償計劃 (FSCS 今天發布了最新展望，並確認了 2022/23 年度總徵稅預測。它還提供了 2023/24 徵稅的早期跡象。2022/23 財年的總徵稅額與之前預測的一樣，為 6.25 億英鎊。預計本財政年度剩餘時間不會徵...
在過去幾週內，比利時金融服務和市場管理局 (FSMA 繼續收到消費者關於在比利時市場上運營的欺詐性在線交易平台的投訴。這些交易平台試圖通過在社交媒體或在線視頻平台上投放詐騙廣告來引起消費者的好奇心。在這些虛假廣告中，經常有一位知名人士解釋...
英國金融行為監管局 (FCA 提議要求 LIBOR 的管理機構 IBA 在 2024 年 9 月底之前繼續以不具代表性的“合成”方法公佈 1 個月、3 個月和 6 個月的美元 LIBOR 設置。在此之後, 出版將永久停止。對於英鎊 LIB...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已在聯邦法院對金融科技公司 Block Earner 提起民事處罰訴訟，指控其提供與其基於加密資產的產品相關的未經許可的金融服務，並運營未註冊的管理投資計劃。Block Earner 以 USD Ea...
作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 175,000 美元的罰款。FINRA 解釋說，經紀自營商通過彭博社和其他基於訂閱的市場數據提供商宣傳他們的每日證券交易量，這些供應商使用廣告交易量來按證券編制報...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 最近發現了新的欺詐冒充其網站 https://www.cysec.gov.cy 的案件，並發現有人冒充 CySEC 官員。假網站是：cysec-regulatory.comwww.cysecsuppo...
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就持倉限額制度發表諮詢總結。鑑於市場對諮詢的反饋，證監會已決定著手處理部分建議，以根據香港衍生工具市場的近期發展，使持倉限制制度更符合證監會的監管政策和目標。證監會決定著手處理以下建議：(1 擴大指...
在最近流行的零售加密貨幣交易所FTX崩盤之後，加拿大證券管理局 (CSA 警告投資者，加密資產交易具有較高的風險水平，可能不適合許多投資者，尤其是散戶投資者。一般來說，加密資產的價值和流動性波動很大。此外，加拿大人可以訪問未註冊的加密資產...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已發布臨時停止令，阻止 MPG Funds Management Limited (MPG 因目標市場確定 (TMD 不足而向散戶投資者發行或分發兩種信託。這些信託是：MPG 大宗商品零售信託；和...
澳大利亞政府正在就 2009 年《國家消費者信用保護法》下的“先買後付”(BNPL 安排的未來監管框架徵求反饋意見。BNPL 產品不受《信貸法》的監管，因為它們屬於《信貸法》附表 1 中某些類型信貸的豁免範圍。BNPL 產品不受負責任的貸...
英國金融行為監管局 (FCA 已警告股票交易應用程序運營商審查設計功能，包括那些具有類似遊戲元素的功能，這有可能促使消費者採取違背自身利益的行動。功能包括頻繁發送最新市場新聞通知，並為消費者提供應用程序內積分、徽章和慶祝信息以進行交易。FC...
新加坡金融管理局 (MAS 今天解決了 FTX 崩潰後出現的一些問題和誤解。正如 FNG 報導的那樣，FTX Trading 及其多家子公司於2022 年 11 月 11 日在美國申請第 11 章破產保護。新加坡監管機構指出，其中一個誤解...
在 FTX 及其多家子公司在美國申請破產大約一周後，該公司已提出“全球自動停留”命令。相關文件已於 2022 年 11 月 17 日提交給特拉華州破產法院。FTX Trading Ltd. 及其附屬債務人和債務持有人尋求執行和重申《破產法》...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 宣布暫停 Brenex Investments Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 牌照，直至 2023 年 5 月 15 日。根據其許可證，Brenex 被授權向批發客戶提供特定的金融服務...
歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天開始徵求意見，以審查金融工具市場指令 (MiFID II 第 34 條規定的技術標準，涵蓋在整個歐盟範圍內提供的投資服務。擬議的主要修訂將以下項目添加到投資公司在通行階段需要提供的信息中：公司將在東...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 宣布已與塞浦路斯投資公司 Royal Forex Ltd 就可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法（簡稱“該法”）的行為達成和解。更具體地說，達成和解的調查涉及公司在 2020 年 7 月...
澳大利亞金融監管機構 ASIC 宣布，前 van Eyk Research Pty Ltd 首席執行官 Mark Peter Thomas 被判處一年零三個月監禁，並以強化糾正令的形式送達，罪名是利用其董事職位不誠實地與有直接或間接為自己謀...
奧地利金融監管機構 Finanzmarktaufsicht (FMA 已就一家名為 Best Stocks Trade（也稱為 Bstrade）的實體發出警告，該實體通過網站 bstrade.co 運營。Best Stocks Trade...
繼塞浦路斯同行之後，澳大利亞金融監管機構 ASIC 宣布，在 FTX Australia Pty Ltd（AFS 牌照 323193）於 2022 年 11 月 11 日進入自願管理後，其澳大利亞金融服務牌照暫停至 2023 年 5 月 1...
商品期貨交易委員會 (CFTC 宣布，2022 年 11 月 11 日星期五，LedgerX LLC，d/b/a FTX 美國衍生品 (FTX 的律師向委員會清算和風險部提交了正式撤回 FTX 要求修改 FTX 作為衍生品清算機構的修訂註...
高性能專業交易軟件、基礎設施和數據解決方案的全球供應商 Trading Technologies International, Inc. (TT 今天宣布，它正在 TT 平台上向客戶提供 KRM22 風險管理器。複雜的實時交易後風險服務顯...
英國金融行為監管局 (FCA 已向FTX 客戶發出簡短通知。監管機構認識到，FTX 的英國客戶將對其已在美國申請破產並已在巴哈馬進行臨時清算的消息感到擔憂。未來幾天應該會提供有關這對 FTX 客戶意味著什麼的更多詳細信息。任何有財務問題的...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已接受金融諮詢公司 Lasarith Pty Ltd 及其唯一董事兼負責經理 Adam Smith 的法院可執行承諾，該公司以“繼承事務”的名義進行交易。根據承諾條款，Lasarith 將停止根據其澳...
在英國金融行為監管局 (FCA 提出多項請願書後，法院下令將八家受監管的金融服務公司清盤。這些公司是：Cavendish Incorporated LtdCottesmore Associate LtdMarvell Enterprise...
英國財政委員會將於 11 月 14 日星期一下午 3 點 15 分舉行首次加密資產行業調查會議。在與專家的會議上，國會議員可能會探討包括加密產品、穩定幣的波動性、該行業是否需要進一步監管以及金融行為監管局（FCA）在該領域的作用等主題。其他...
瑞士信貸證券（美國）有限責任公司已同意支付 375,000 美元的罰款，作為與金融業監管局（FINRA）就報告缺陷達成和解的一部分。在 2010 年 1 月至 2021 年 6 月期間，瑞士信貸違反 FINRA 規則 2360(b (5 ...
在意大利監管機構 Consob 的命令下，已經封鎖的未經授權的投資網站數量已達到近 800 個。意大利公司和交易委員會 (CONSOB 今天發布了封鎖四個新非法網站的命令。最新的一組訂單針對以下實體：俄羅斯方塊集團有限公司（網站 http...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）在其網站上推出了在線測驗，公眾可以在其中評估他們對投資的真正了解程度，並測試他們對基本財務事項的了解。在 CySEC 最近參加 2022 年世界投資者周之後，在線測驗是在 CySEC 的目標框架內創建的，...
在銀行未能向客戶發送支付保護保險 (PPI 政策提醒後，英國競爭與市場管理局 (CMA 已公開致函巴克萊銀行。根據競爭和市場管理局 (CMA 的 PPI 命令，PPI 提供商必須向客戶發送年度提醒，明確列出他們的保單成本、他們擁有的保...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 發現有關虛假 IPO 和 IPO 前投資騙局的報導有所增加。詐騙者一直在為保時捷的 IPO 和 Care A2+ 的 IPO 前發行提供虛假投資。詐騙者一直在冒充澳大利亞公司來宣傳這些優惠。他們與這些...
美國紐約南區檢察官達米安·威廉姆斯和負責美國國稅局刑事調查、洛杉磯外地辦事處 (IRS-CI 的特工泰勒·海切爾今天宣布，詹姆斯·鐘認罪當他從絲綢之路暗網互聯網市場非法獲得超過 50,000 比特幣時，實施了電匯欺詐。鐘於 2022 年...
英國金融行為監管局 (FCA 今天宣布對Samweb實施要求。這些指示和要求包括阻止公司進行任何受監管的活動、禁止 Samweb 當前的財務促銷活動以及阻止公司批准或傳達任何進一步的財務促銷活動。Samweb 是一家理賠管理公司。它為消費...
Vanguard Marketing Corporation (VMC 已同意支付 50,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分。FINRA 規則 2360(b (23 (A 通常禁止公司接受美國東部時間...
根據監管機構今天發布的最新數據，英國金融行為監管局 (FCA 在 2022 年第三季度修改或撤銷了 4,151 項金融促銷活動。2022 年第三季度，FCA 審查了 340 項促銷活動，其參與導致 4,151 項修改/撤回。零售貸款（佔...
根據監管機構今天發布的最新數據，英國金融行為監管局 (FCA 在 2022 年第三季度修改或撤銷了 4,151 項金融促銷活動。2022 年第三季度，FCA 審查了 340 項促銷活動，其參與導致 4,151 項修改/撤回。零售貸款（佔...
商品期貨交易委員會 (CFTC 今天宣布，它已發布一項命令，同時對德克薩斯州的 Jeremey Rounsville (a/k/a David Peterson 提起訴訟和和解。該命令要求 Rounsville 支付 177,000 美...
英國金融行為監管局 (FCA 已對 Globo Plc 的前首席執行官和首席財務官提起民事訴訟，指控其涉嫌市場濫用。FCA 指控前首席執行官 Konstantinos Papadimitrakopoulos 先生和前首席財務官 Dimit...
美國證券交易委員會 (SEC 今天宣布指控 Douver Torres Braga、Joff Paradise、Keleionalani Akana Taylor 和 Jonathan Tetreault 在 Trade Coin Clu...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天對屬於在塞浦路斯沒有授權的投資公司的五個網站發出警告。該警告針對以下網站：rcebanque.comwinnexconsulting.comroboticsforex.comgoldenburgfun...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已禁止場外衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 的前負責經理 Mark Bringans 八年。Bringans 先生的禁令是在 ASIC 對 Sirius...
瑞士金融市場監管局 (FINMA 對 FINMA 反洗錢條例進行了部分修訂。針對諮詢期間提出的意見，它澄清了其對虛擬貨幣交易門檻的立場。FINMA 還承認 SRO-SIA 發布的法規已被調整以反映修訂後的監管原則，作為最低標準。FINMA...
Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）、Drew Niv 和 William Ahdout 未能說服法院審查其簡易判決令。2022 年 10 月 31 日，紐約南區法院的羅尼·艾布拉姆斯法官駁回了被告在證券集體...
英國金融行為監管局 (FCA 宣布已對參與欺詐性二元期權計劃的五名個人採取行動。繼 2022 年 10 月 31 日向南華克刑事法庭提出申請後，兩項涉嫌投資欺詐的起訴將作為對四名被告的單一審判進行審理。上市時間為 2023 年 2 月 6...
RBC Capital Markets LLC 已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分。RBC 的書面監督程序要求員工向公司披露其個人經紀賬戶。大多數員工賬戶都在 RBC 或某些外部經紀自營商處持有，公司收到電子版賬...
歐洲證券和市場管理局 (ESMA 宣布，在印度設立的六個中央對手方 (CCP 將根據歐洲市場基礎設施法規 (EMIR 撤銷其認可決定。ESMA 必鬚根據 EMIR（第 89(3c 條）對 2020 年 9 月 21 日之前已被認可的...
英國金融行為監管局 (FCA 宣布，它對註冊的小型支付機構 Lilium Markets Ltd 提出了多項要求，並取消了該公司提供支付服務的能力。監管機構解釋說，Lilium 從未獲得 FCA 的授權，也無權進行任何受監管的活動，包括與投...
芝商所已發布對 Shay Capital LLC的紀律處分通知。根據 Shay Capital LLC 既不承認也不否認處罰所依據的規則違規或事實調查結果的和解提議，芝加哥商品交易所 (CME 商業行為委員會的一個小組發現，在 2020...
美國證券交易委員會 (SEC 今天宣布，它更新了使用誤導性信息主要招攬非美國投資者的未註冊實體名單，增加了 35 個招攬實體、4 個冒充真實公司的實體和 4 個虛假監管機構。SEC 的已成為投資者投訴對象的招攬實體名單，稱為公共警報：未註...
美國證券交易委員會 (SEC 已獲得對 Mark Alan Lisser 的最終判決。最終判決永久禁止 Lisser 違反聯邦證券的反欺詐規定。根據 SEC 於 2020 年 12 月 1 日提交的投訴，Lisser 經營 Knights...
