澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已在联邦法院对向澳大利亚客户提供 Kraken 加密货币交易所的 Bit Trade Pty Ltd 提起民事处罚诉讼。ASIC 指控 Bit Trade 未能遵守其在 Kraken 交易所向澳大利亚...
美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC 宣布，已发布命令，同时对注册掉期交易商 StoneX Markets LLC 提出指控并达成和解，指控其违反了 CFTC 适用于掉期交易商的商业行为标准。具体来说，CFTC 发现 St...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令，同时对注册期货经纪商 Advantage Futures LLC 提出指控并达成和解，原因是其未能认真监督商品利息账户的处理，导致对其监管的监督不完整和不充分。客户在四年内进行的破坏性交易...
TP ICAP Global Markets Americas LLC（原名 ICAP Securities USA LLC (ICAP ）已同意支付 40 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2016 年 7 月...
电子交易巨头盈透证券澳大利亚有限公司 (Interactive Brokers Australia Pty Ltd 已支付 832,500 美元的罚款，以遵守市场纪律小组 (MDP 的侵权通知。在此结果之前，MDP 发现盈透证券存在“疏...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在延长相关提供商（向零售客户提供相关金融产品个人建议的金融顾问（包括分时度假顾问））的注册日期。相关提供商现在需要在 2024 年 2 月 1 日之前注册。进一步延期的原因是《财政部法修正案》（2023...
英国金融行为监管局 (FCA 决定取消 DQN Global Capital Partners LLP 的 Part 4A 许可。取消的影响是 DQN Global Capital Partners LLP 不再有权进行任何受监管的活动。...
香港证券及期货事务监察委员会 (SFC 因内部控制缺陷和一系列监管违规行为对志德证券有限公司 (CTSL 进行谴责并罚款 200 万美元。证监会还暂时吊销其负责人员赵冠宇的牌照，为期10个月，由2023年9月15日起至2024年7月14...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单，增加了 29 个招揽实体、3 个冒充真实公司的实体和 1 个虚假监管机构。美国证券交易委员会列出了一直受到投资者投诉的招揽实体名单，即公共警报：未注册招...
美国证券交易委员会 (SEC 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解，该指控是在 2021 年 1 月宣布夏洪当时的雇主 Lumentum Holdings Inc. 已达成协议收购 Coherent, Inc. 之前进行...
作为与 Cboe Exchange, Inc. 和解协议的一部分，Oppenheimer & Co. Inc. 同意支付 450,000 美元的罚款。该公司既不承认也不否认存在违反交易所规则的行为。从 2017 年 1 月 1 日到...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布，在 2023 年 8 月 1 日举行的会议上，决定将 IQOPTION EUROPE LTD 从加密资产服务提供商名册 (CASP 中删除。该监管决定是根据经修订的 2007 年《预防和制止洗...
花旗集团全球市场公司 (CGMI 已同意接受谴责并处以 25 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2016 年 10 月到 2020 年 7 月，CGMI 向客户发出了约 37,000 份不准确的交易确认，涉...
2023 年 9 月 11 日，Independently East Ltd (IEL 应金融市场行为监管局 (FCA 的申请进入强制清算。破产管理署署长已获委任为清盘人。IEL 是一家受监管的公司，被授权提供财务建议。2023 年初，...
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因 Axial Capital Management Limited 屡次不遵守《证券及期货（财务资源）规则》、《证券及期货条例》（《证券及期货条例》）及《操守准则》而撤销其牌照。证监会还暂停了 Axi...
国际衍生品市场 CME 集团已发布针对 DRW Holdings LLC 的纪律处分通知。根据 DRW Holdings LLC 既没有承认也没有否认违规行为的和解要约，CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2020 年 2 月 13...
商品期货交易委员会 (CFTC 继续将执法重点放在数字资产去中心化金融 (DeFi 领域，同时发布命令，对 Opyn, Inc.（一家总部位于加利福尼亚州、特拉华州注册的公司）提出指控并达成和解；ZeroEx, Inc.，一家位于加利福...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止前首席执行官马克·彼得·托马斯 (Mark Peter Thomas 履行任何涉及金融服务业务或信贷提供商运营的职能，或单独或与他人一起控制运营金融服务的实体业务或提供信贷。托马斯先生因不诚...
美国证券交易委员会 (SEC 宣布对 Linus Financial, Inc. 提出和解指控，指控其未能登记其零售加密借贷产品 Linus Interest Account 的报价和销售。由于总部位于纳什维尔的莱纳斯金融公司的合作和及时...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，美国德克萨斯州西区地方法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI 发出...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 发布了一项有趣的公告，称其正在“瞄准”场外交易 (OTC 衍生品和其他高风险零售产品（即差价合约）的广泛分布，此前一项有针对性的审查发现，他们在履行设计和分销义务 (DDO 方面还有改进的余地。然而，监管...
Aquis Exchange 已发布有关冒充诈骗的警报。冒充 Aquis Exchange PLC 的欺诈者曾与一些个人接触过。该行为者提议投资加密货币，并通过名为“Aquis Exchange”的应用程序或网站请求付款。该实体不以任何方式...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已向联邦法院对西太平洋银行提起民事处罚诉讼，原因是西太平洋银行未能在法律要求的时间内回复客户的困难通知。ASIC 称，2015 年至 2022 年间，西太平洋银行在线困难通知流程存在缺陷，导致 229...
美国证券交易委员会 (SEC 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski 犯有证券欺诈罪，罪名是操纵由 JC Penney Company, Inc. 某些场外交易债券支持的结构性股本证券的交易市场。代码为 COTRP。委...
由于目标市场确定（TMD）存在缺陷，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 K2 Asset Management Ltd 推广的注册管理基金 Storehouse Residential Trust 发出了临时停止令。该临时命令禁止 K2...
国际衍生品市场芝商所发布了针对 Oil Brokerage Limited 的即决诉讼通知。2023年5月，石油经纪有限公司曾26次未及时向交易所报告大宗交易情况。这些大宗交易在 RBOB 汽油期货、RBOB 汽油金融期货、欧洲石脑油（普氏...
SEBA 银行宣布，其区域子公司 SEBA 香港已获得香港证券及期货事务监察委员会 (SFC 的原则批准 (AIP 。SEBA Hong Kong 已收到 AIP 申请，可在香港开展受监管的证券交易活动，包括虚拟资产相关产品，如场外衍生品...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 警告称，针对 London Capital & Finance 客户的信件以 FSCS 抬头纸形式流通。他们鼓励 LCF 客户联系，以便在 LCF 资产清算后获得赔偿。这些信件并非来自 FSCS。...
美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI 提出指控，称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告，即可疑活动报告 (S...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令，同时对高盛提出指控并达成和解。该命令认定高盛违反了先前命令的停止和终止条款，并因未能正确记录和保留某些音频文件而违反了记录保存规定。该命令要求高盛支付 550 万美元的民事罚款，并停止进一...
美国商品期货交易委员会 (CFTC 宣布，美国德克萨斯州西区地方法院对 BareIt Media LLC 及其所有者 Ryan Masten 发出永久禁令、货币制裁和公平救济的同意令。该命令要求被告支付 10 万美元的民事罚款，并永久禁止...
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）及廉政公署（廉政公署）今日对两家香港联合交易所有限公司上市公司进行联合行动，怀疑其股份于2022年12月至2023年8月期间被操纵。证监会及廉署搜查了14处涉嫌与市场操纵案有关的场所。在联合行动中，廉署...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布已与 ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED 达成 60,000 欧元的和解。CySEC 指出，根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4 条，它有权就任何违...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 Australasian Capital Pty Ltd ACN 143 093 832 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证。暂停将持续一年，直至 2024 年 8 月 25 日。该许可证...
金融服务和市场管理局 (FSMA 今天对几家在比利时从事未经授权活动的公司发出警告。这些公司如下：IWL Consulting (www.iwlconsulting.com May Capital Group (www.maycapita...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）暂停了 Navigate Global Payments Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次停牌将持续至2023年10月18日，是在该公司于2023年6月30日进入自愿托管后实施的。2...
国际衍生品市场 CME 集团发布了对 BBVA Asset Management、SA、SGIIC 的纪律处分通知根据一份和解协议，其中 BBVA 资产管理公司、SA、SGIIC 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥期...
美国证券交易委员会 (SEC 今天指控 Wells Fargo Clearing Services LLC 和 Wells Fargo Advisors Financial Network LLC 向 10,900 多个投资咨询账户收取超...
Critical Trading, LLC 已同意支付 55,000 美元的罚款，以与 Cboe BZX Exchange, Inc. 达成和解。Critical Trading 既没有承认也没有否认违反了《交易规则》或《1934 年证券交...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 已命令零售外汇和差价合约经纪商 RoboMarkets 停止向零售客户提供非货币奖励。从监管机构今天发布的公告中可以明显看出这一点。在 2023 年 3 月举行的会议上，CySEC 董事会裁定 Rob...
美国证券交易委员会 (SEC 已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。相关命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。法院下令，在本诉讼作...
日本金融服务公司野村控股的美国经纪自营商子公司野村证券国际 (NSI 与美国检察官办公室就 NSI 住宅抵押贷款支持证券（“RMBS”）欺诈交易签订了一份不起诉协议）。作为该协议的一部分，NSI 将支付 3500 万美元的罚款，并向受害者...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对投资顾问 Fundrise Advisors, LLC 提出的和解指控，该指控涉及该公司与在线内容创作者的招揽安排。根据 SEC 的命令，从 2016 年 2 月到 2021 年 12 月，Fund...
英国金融行为监管局（FCA）决定取消MECO Group的Part 4A许可。该取消将于 2023 年 8 月 22 日生效。取消的影响是 MECO 集团不再获准进行任何受监管的活动。MECO 集团于 2018 年 10 月 8 日获得管理...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Titan Global Capital Management USA LLC 提出指控，指控其在广告中使用假设的绩效指标进行误导...
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对长江企业融资（香港）有限公司（CJCF）进行谴责，并罚款2,000万港元，原因是其在六项上市申请中严重且广泛地未能履行保荐人职责。CJCF于2015年9月至2017年12月期间提交的六份上市申请为：...
前花旗外汇交易员 Rohan Ramchandani 对他的前雇主提起的诉讼仍然受到证据问题的困扰。司法部 (DOJ 于 2023 年 8 月 17 日向纽约南区法院提交的一封信函表明了这一点。司法部表示，它认为仍需要对拟议修订的两类材料...
截至 2023 年 6 月 30 日，瑞士金融市场监管局 (FINMA 已向投资组合经理和受托人授予 950 份许可证。共收到1,749份牌照申请。950 个许可证可细分如下：截至 2022 年底，共收到 1,699 份许可申请，共有 9...
通过《2023 年金融服务与市场法案》，英国议会要求金融行为监管局 (FCA 寻求确保为英国或英国部分地区的个人和企业活期账户提供合理的现金存取服务。根据政府发布的现金获取政策声明，FCA 将制定新规则，以确保随着现金获取服务的发展，继续...
英国金融行为监管局 (FCA 决定取消 Guyon Capital Management Limited 的 Part 4A 许可。取消的影响是 Guyon Capital Management Limited 不再有权进行任何受监管的活...
澳大利亚审慎监管局 (APRA 已授予 Avenue Bank Limited 延期其许可证，使其能够根据 1959 年银行法作为受限制的授权存款机构 (Restricted ADI 在有限的时间内运营。考虑到 Avenue Bank...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 正在征求行业反馈，以将 ASIC 公司（设计和分销义务临时措施）2021/784 工具的运行期限再延长五年。该工具最初为期两年，并实施财政部宣布的措施。其中包括，如果分销商在报告期内未收到任何投诉，则...
