意大利CONSOB封禁9个非法投资网站，总数达1300个
内容导读CONSOB最新封禁行动被封禁的网站详情监管依据与历史市场影响与投资者保护CONSOB最新封禁行动2025年4月，意大利国家证券委员会（CONSOB）宣布封禁9个未经授权的非法投资网站，持续打击金融欺诈...
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2天前
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香港证监会推进无纸化证券市场，2026年初全面实施
内容导读无纸化证券市场概览核心变革内容五年实施计划对市场的影响无纸化证券市场概览香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布，所有必要立法已获通过，为2026年初实施无纸化证券市场（USM）计划铺平道路，具体启动...
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2天前
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FINRA对Sonenshine & Company处以2万美元罚款，因2017-2023年违反反洗钱法规
内容导读FINRA与Sonenshine和解概况反洗钱合规违规详情罚款与整改措施对金融行业的影响编辑总结名词解释2025年相关大事记专家与机构点评FINRA与Sonenshine和解概况2025年4月，Sone...
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4天前
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CySEC对Itrade Global董事会违规行为罚款5万欧元，李·罗恩·莫尔被禁管理三年
内容导读CySEC调查与处罚概览董事会违规行为详解针对李·罗恩·莫尔的罚款与禁令其他董事的责任豁免编辑总结名词解释2025年相关大事记专家与机构点评CySEC调查与处罚概览2025年4月16日，塞浦路斯证券交易...
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4天前
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SEC对Xtreme Fighting Championships及首席执行官史蒂夫·史密斯追责，非法股票销售涉资超500万美元
内容导读SEC终审判决概览非法股票销售方案虚假财务报告指控处罚与禁令详情编辑总结名词解释2025年相关大事记专家与机构点评SEC终审判决概览2025年4月15日，美国证券交易委员会（SEC）在佛罗里达州南区联邦...
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4天前
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英国FSCS宣布五家金融公司违约，客户可通过官网申领最高85,000英镑补偿
内容导读FSCS确认五家金融公司违约FSCS的保护范围与申领流程申领资格与补偿限额对客户与金融市场的潜在影响FSCS确认五家金融公司违约英国金融服务补偿计划（FSCS）于2025年4月16日宣布，过去两个月内五...
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5天前
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CySEC对Streams Financial Services罚款7000欧元，违规未提交季度报告
内容导读CySEC对Streams Financial Services的罚款决定违规详情与欧盟法规CySEC的监管角色与合规要求对公司和投资者的潜在影响CySEC对Streams Financial Serv...
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5天前
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CySEC警告：八家未经授权投资公司被列入黑名单，投资者需警惕
内容导读CySEC针对八家未经授权公司的警告被列入黑名单的八家网站CySEC的监管框架与投资者保护对投资者和市场的潜在影响CySEC针对八家未经授权公司的警告塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月...
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5天前
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CySEC撤销General Capital Brokers CIF许可证
内容导读事件背景撤销决定市场影响编辑总结名词解释2025年相关大事件专家点评事件背景塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月14日宣布撤销General Capital Brokers (GCB) ...
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6天前
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ASIC吊销Beacon Wealth金融服务牌照至2026年4月
内容导读事件背景吊销原因影响与前景编辑总结名词解释2025年相关大事件专家点评事件背景澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日宣布，暂停Beacon Wealth Pty Ltd持有的澳大利亚金融服务牌照（AF...
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6天前
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Joseph Stone Capital因违规录音被FINRA罚款3.5万美元
内容导读事件背景违规细节影响与改进编辑总结名词解释2025年相关大事件专家点评事件背景Joseph Stone Capital是一家总部位于美国的金融服务公司，近期因未能遵守美国金融业监管局（FINRA）的监管...
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6天前
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FCA发布交易APP审查报告：1.6百万英国用户活跃，需加强高风险投资监管
内容导读FCA审查背景用户画像分析关键发现与问题行业与市场影响FCA审查背景英国金融行为监管局（FCA）近期发布了一份名为《交易APP：高层次观察》的多机构审查报告，针对12家交易APP企业的商业模式、产品服务...
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7天前
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塞浦路斯证监会警告：CyIFMs需整改网站合规性，确保投资者透明度
内容导读监管新规解读网站合规问题整改措施要求行业与市场影响监管新规解读塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发布通告，针对塞浦路斯投资基金经理（CyIFMs）的网站合规性提出明确要求，旨在强化金融市场透明度与...
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7天前
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纽约监管机构对Block公司罚款4000万美元，因Cash App反洗钱合规严重缺失
内容导读罚款与监管行动反洗钱合规问题解析对Block公司的影响金融科技监管趋势编辑总结名词解释2025年相关大事记专家点评罚款与监管行动2025年4月10日，纽约州金融服务部（NYDFS）负责人Adrienne...
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1周前 (04-11)
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SEC对James Robinson终审判决：Bar Works投资欺诈案5700万美元追责
内容导读SEC终审判决概况Bar Works投资欺诈详情法律后果与责任划分市场影响与监管启示编辑总结名词解释2025年相关大事记专家点评SEC终审判决概况2025年4月9日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约南...
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1周前 (04-11)
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意大利CONSOB封禁Quantum AI等14家未经授权金融网站，累计封禁超1291个
内容导读CONSOB封禁行动概况被封禁网站分析监管依据与执行机制市场影响与投资者保护编辑总结名词解释2025年相关大事记专家点评CONSOB封禁行动概况意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日宣布封禁14家...
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1周前 (04-11)
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SEC指控Nate创始人Alberto Saniger 4200万美元AI欺诈案
内容导读SEC对Saniger的指控AI虚假宣传始末投资者巨额损失法律后果与市场影响编辑总结名词解释2025年相关大事记专家点评SEC对Saniger的指控2025年4月9日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约...
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1周前 (04-11)
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澳大利亚联邦法院清算Falcon Capital及First Guardian：ASIC调查暴露投资者风险
内容导读事件背景清算与接收安排ASIC调查与资金冻结市场影响与未来展望事件背景2025年4月10日，澳大利亚联邦法院任命FTI Consulting的Ross Blakeley和Paul Harlond为Fal...
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2周前 (04-10)
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CySEC警告9家未经授权投资实体：呼吁公众谨慎交易
内容导读警告概况涉事实体详解近期警告趋势对比市场影响与建议警告概况2025年4月9日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布公告，警告公众勿与9家未经授权的实体进行交易。这些实体通过特定网站运营，未获得《20...
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2周前 (04-09)
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CySEC对Colmex Pro罚款20万欧元：涉嫌违反多项投资法规
内容导读事件概述违规细节解析法规要求与违规行为对比市场影响与展望事件概述2025年4月9日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Colmex Pro达成和解，针对其可能违反多项法规的行为，...
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2周前 (04-09)
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TP ICAP美洲全球市场因监管失误被FINRA罚款8万美元，2025年整改备受关注
内容导读TP ICAP因监管失误被FINRA罚款8万美元三大监管漏洞的深度剖析2025年市场合规与整改展望编辑总结名词解释2025年相关大事件TP ICAP因监管失误被FINRA罚款8万美元2025年4月，TP...
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2周前 (04-08)
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ESMA对Modefinance罚款42万欧元，因违规使用其名称
内容导读ESMA对Modefinance处以42万欧元罚款Modefinance违规使用ESMA名称详情违规行为对市场及投资者的影响编辑总结名词解释ESMA对Modefinance处以42万欧元罚款2025年4...
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2周前 (04-07)
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Financial Northeastern因违规被FINRA罚款6万美元
内容导读Financial Northeastern违规详情FINRA处罚决定及影响公司背景与业务分析编辑总结名词解释Financial Northeastern违规详情2025年4月，美国金融业监管局（FIN...
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2周前 (04-07)
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ASIC警告“九头蛇”式骗局，95家公司被联邦法院勒令清算
内容导读ASIC发布“九头蛇”式骗局警告联邦法院勒令95家公司清算骗局运作模式与行业影响编辑总结名词解释ASIC发布“九头蛇”式骗局警告2025年4月7日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）针对一类被称为“九...
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2周前 (04-07)
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SEC 2025年对Velox Clearing罚款50万美元，因未提交可疑活动报告
内容导读SEC对Velox Clearing的处罚概况违规细节与原因合规与违规行为对比对公司与行业的潜在影响编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评SEC对Velox Clearing的处罚概况20...
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2周前 (04-06)
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2025年新加坡警方警示：冒充WeChat、UnionPay、Alipay员工诈骗致678起案件损失1740万新元
内容导读新加坡警方与MAS联合警示概况诈骗手法与特点真伪行为对比对公众与金融安全的影响编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评新加坡警方与MAS联合警示概况2025年4月，新加坡警察部队（SPF）与...
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2周前 (04-06)
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意大利CONSOB 2025年封禁7家未经授权公司网站，总数达1275
内容导读CONSOB最新封禁行动概况目标网站与服务类型监管依据与技术支持对市场与投资者的影响编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评CONSOB最新封禁行动概况2025年4月，意大利公司与交易所委员...
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2周前 (04-06)
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新加坡金管局2025年4月声明：新加坡元波动受控，外汇市场平稳运行
内容导读市场现状概述新加坡元波动应对措施外汇与货币市场运行分析经济影响与持续监控编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评市场现状概述根据 www.FXAJAX.com 报道，2025年4月6日，新加...
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2周前 (04-06)
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