澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 提起民事處罰程序，指控其涉嫌向其客戶就收取的費用和未提供的服務做出虛假或誤導性陳述，以及未能提供費用披露聲明。ASIC 聲稱，在 2016 年 7 月至 2019 年 6 月期間，美世在超過 5,500 次作出虛假或誤導性陳述，聲稱：它提供了它必須提供的所有服務，而它卻沒有。具體而言，美世未能為其客戶提供審查會議，這是與財務顧問的正式會議，以跟踪客戶對其...

瑞銀金融服務公司已同意支付約 2500 萬美元，以解決美國證券交易委員會 (SEC) 提出的欺詐指控。欺詐指控源於一種複雜的投資策略，稱為 YES 或收益增強策略。根據美國證券交易委員會的命令，從 2016 年 2 月到 2017 年 2 月，瑞銀通過其國內財務顧問平台向大約 600 名投資者推銷 YES。該命令發現，在此期間，瑞銀沒有為其財務顧問提供足夠的培訓和監督在戰略中，儘管瑞銀認識到並記錄了 YES 投資存在重大風險的可能性，但它未能與顧問或客戶分享這些數據。因此，該命令發現，瑞銀的一些...

報導計劃推出 StoneX One 平台已經有一段時間了。宣傳該平台的網站現在提供有關該平台的更多信息。該網站僅針對美國居民（暫時）。邀請交易者體驗 StoneX One 交易平台的強大功能，無需支付股票、股票期權和共同基金交易的佣金。此外，沒有最低存款要求。該平台提供實時、可定制的投資組合儀表板，以便交易者可以使用摘要可視化和高級圖表工具跟踪他們的投資。該平台的用戶可以流式傳輸最新的新聞和市場數據。他們可以從實時報價和歷史數據中獲得洞察力，為他們的交易策略提供信息。交易者可以在線安全地完成賬戶...

總部位於芝加哥的在線零售經紀商 Tasteworks 是IG Group 旗下美味貿易的子公司，該公司宣布擴展其強大的風險管理功能，使活躍交易者能夠在一個平台上分析和更好地管理其期權交易、期貨交易和股票交易頭寸的估計風險.風險分析工具使交易者能夠根據上升或下降百分比分析利潤或損失，並以易於遵循的格式為所有頭寸和排隊訂單生成風險數組。新功能使用當前市場價格輸入實時確定不同價格點、波動水平和未來日期可能的潛在收益和損失。交易者還可以應用他們自己的市場壓力測試並監控他們的期權到期風險。Tastewor...

洲際交易所公司（紐約證券交易所代碼：ICE）宣布接任新領導人擔任其幾個主要期貨交易所的總裁，包括 ICE Futures Europe、ICE Futures US、ICE Futures Singapore 和 ICE Endex。Chris Rhodes 將於 2022 年 7 月 1 日成為 ICE Futures Europe 總裁。Rhodes 接替 Stuart Williams，正如去年宣布的那樣，他將成為 ICE 的首席運營官 (COO)。Rhodes 最近擔任 ICE Clea...

金融技術領導者 FIS（紐約證券交易所代碼：FIS）今天宣布推出其擔保支付解決方案，成為唯一提供完全集成解決方案的支付處理商，該解決方案旨在保證商家提高電子商務交易批准率並消除因欺詐性購買而導致的拒付的財務責任.這項新產品是在全球電子商務市場繼續上升至創紀錄高位的時候推出的，這就需要在收入保證和欺詐預防之間加強協調。根據 FIS 全球支付報告中的 Worldpay，預計到 2024 年電子商務市場將增長 50%。目前在 Signifyd Commerce Network 上提供的 Guarant...

在線經紀商eToro目前正在推出一項新功能，為數千隻股票提供 ESG 評分。這樣，它的客戶就可以清楚、方便地訪問這些有價值的信息。經紀人解釋說，推出將分階段進行，所以如果您還沒有在您的應用程序上看到 ESG 分數，請不要擔心。不幸的是，沒有普遍接受的 ESG 評分系統來指導投資者，而且 ESG 衡量標準可能非常主觀，具體取決於計算者。為確保 eToro 的分數盡可能可靠並反映最準確的信息，eToro 與 ESG Book 合作。ESG Book 是 ESG 數據分析領域的全球領導者，被頂級金融機...

一群對支持 Robinhood的裁決提出質疑的交易員已向法院詢問，根據州侵權法和合同法，該公司是否可能因其在 2021 年 1 月引入的交易限製而承擔責任。上訴人最近向美國第十一巡迴上訴法院提交的文件顯示，本案的關鍵問題是：股票經紀人未能對市場波動保持足夠的保護措施，以及實施旨在損害客戶的交易限制，是否會使股票經紀人根據州侵權法和合同法承擔責任。簽署摘要的上訴人名單包括 57 名個人和企業。2022 年 1 月 27 日，美國佛羅里達州南區地方法院在美聯儲的裁決下駁回了訴狀。河文明。第 12(b...

加密貨幣交易所交易產品的發行人 21Shares AG 今天宣布了其 Crypto Winter Suite——一套旨在幫助投資者度過熊市的產品。該套件中引入的第一個產品是 21Shares 比特幣核心 ETP (CBTC)，該產品今天在六家瑞士交易所推出。21Shares 比特幣核心 ETP 旨在提供低成本的比特幣敞口，作為歐洲市場上成本最低的比特幣 ETP。CBTC 的總費用率為 21 個基點（0.21%）——選擇反映比特幣的 2100 萬個上限——比市場上第二低的產品低 44 個基點（0....

ASX Limited 董事會繼續其更新進程，宣布任命 Heather Smith 博士為非執行董事，即日起生效，Ken Henry 博士即將退休。希瑟·史密斯史密斯博士擁有澳大利亞國立大學 (ANU) 的經濟學博士學位，並在澳大利亞公共服務部門工作了 20 年，最終擔任工業、創新和科學部部長 (2017-2020)，並在擔任該部長之前傳播與藝術系（2016-2017）。她還曾在總理和內閣部門（包括領導總理創新工作組）、外交和貿易部門、財政部以及國家情報局擔任高級職務。她於 1988 年在澳大利...

澳大利亞審慎監管局 (APRA) 注意到 Volt Bank Limited (Volt) 今天宣布，它打算將所有資金返還給儲戶，並最終放棄其作為授權存款機構的經營許可。Volt 退出銀行業並尋求其他商業機會的決定是 Volt 的商業決定。作為澳大利亞的金融安全監管機構，APRA 表示將密切監控這一過程，以確保資金以有序和及時的方式返還給 Volt 儲戶。Volt Bank的聲明可以在下面查看：“致客戶的重要公告Volt Bank Limited (Volt) 正在關閉其存款業務，並打算歸還其銀...

Société Générale 現在使用由全球金融科技領導者 Broadridge Financial Solutions, Inc.（紐約證券交易所代碼：BR）創建的分佈式賬本技術回購平台（DLR）。支持區塊鏈的平台加速了全球回購市場的數字化，使參與者能夠實現降低風險和運營成本以及增強流動性的直接收益。Société Générale 的積極參與加速了 DLR 參與者網絡的擴展，並以該平台的早期成功為基礎。“我們很高興能夠利用運營效率，從實時可見性中受益，並獲得 Broadridge 的分佈...

在向美國證券交易委員會提交的文件中，納斯達克公司（納斯達克股票代碼：NDAQ）宣布與公司首席信息和首席技術官布拉德利·彼得森（Bradley J. Peterson）簽訂了僱傭協議。僱傭協議的期限為 2022 年 6 月 22 日至 2025 年 12 月 31 日。僱傭協議取代彼得森先生與公司的現有僱傭協議，該協議將於 2023 年 12 月 31 日到期。彼得森先生在任期內的年基本工資將不低於650,000美元，將由董事會管理薪酬委員會至少每年審查一次，可以增加但不能減少。此外，在任期內的每...

幾個月後，美國證券交易委員會 (SEC)指控Archegos Capital Management, LP 和家族辦公室 Archegos 的所有者 Sung Kook (Bill) Hwang 策劃了一項導致數十億美元損失的欺詐計劃，被告已尋求駁回投訴。從 2022 年 6 月 28 日提交給紐約南區法院的一組文件中可以清楚地看出這一點。SEC 對 Archegos Capital Management, LP (ACM) 提出索賠，稱其違反了 1933 年證券法第 17(a) 條以及證券法第...

領先的 B2B 多資產流動性和清算經紀商Finalto宣布創建了一個新的分析平台，以確保其流動性客戶獲得最佳定價。過去幾個月的波動影響了一些流動性市場，但這個新平台將確保 Finalto 的流動性客戶能夠快速識別其流動性流動的趨勢，以便做出調整。Finalto 流動性主管 Andy Biggs 表示，這些調整使公司能夠提供更好、更可持續的定價：“我們可以說‘嘿，我們可以看到為什麼流動很困難。這就是為什麼它很困難的事實。那麼，我們為什麼不用手術刀而不是斧頭來管理流動性。因此，我們只是削減了我們需要...

香港交易及結算所有限公司（港交所）今天歡迎香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）和中國證監會（證監會）就交易所買賣基金（ETF）納入滬港通的聯合公告，從 2022 年 7 月 4 日星期一開始生效。香港交易所、上海證券交易所（SSE）、深圳證券交易所（SZSE）和中國證券登記結算有限責任公司（CSDC）此前已就滬深港通的納入和交易安排以及ETF的資格標準達成一致。納入生效後，符合條件的滬股通ETF交易和符合條件的深股通ETF交易將首次向包括機構和個人投資者在內的所有香港和海外投資者開放。初步符合...

存款信託與清算公司 (DTCC) 今天宣布，利用其 DTCC 報告中心服務的社區已發展到 70 多家公司，包括領先的銀行、主要掉期交易商以及一些最大的託管人、清算所和買方公司在全球範圍內。隨著行業為即將到來的全球衍生品交易報告監管變化做準備，報告中心的採用率越來越高。DTCC 報告中心旨在幫助公司管理其在 14 個司法管轄區的前後報告需求，涵蓋全球衍生品、SFTR 和 MiFID II。憑藉可靠的業績記錄，可定制的雲託管服務可幫助客戶提高報告流程的效率、確定性和控制力，同時降低風險。該解決方案還...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天指控 Ernst & Young LLP (EY) 的審計專業人員在獲得和維持註冊會計師 (CPA) 執照所需的考試中作弊，並扣留了美國證券交易委員會執法部門的不當行為證據在該司對此事進行調查期間。安永承認 SEC 指控背後的事實，並同意支付 1 億美元的罰款，並採取廣泛的補救措施來解決公司的道德問題。安永承認，多年來，大量安永審計專業人士在註冊會計師考試的道德部分和維持註冊會計師執照所需的各種繼續專業教育課程中作弊，包括旨在確保會計師能夠正確評估客戶...

在線經紀商 eToro 正在通過添加三個新代幣——$OXT、$SKL 和 $BAND 來擴展其加密資產產品。$OXT 是面向虛擬專用網絡 (VPN) 提供商和用戶的點對點市場。OXT 是為 Orchid 網絡提供動力的以太坊代幣，用於購買 VPN 帶寬。$SKL 是第 2 層網絡，用於在以太坊上構建區塊鍊和去中心化應用程序。SKL 是網絡的原生代幣，可以質押並用於支付網絡服務費用。$BAND 是一種預言機協議，它彌合了區塊鏈與股票價格和天氣數據等現實世界信息之間的差距。$BAND 是 Band...

英國金融監察員服務 (FOS) 公佈了 2021/22 財年（2021 年 4 月至 2022 年 3 月）的年度投訴數據，深入了解了消費者提出的常見問題。今天公佈的投訴數據顯示，上一財政年度有關“授權”詐騙的投訴增加了約五分之一，收到近 9,370 宗投訴，而 2020/21 年為 7,770 宗。金融申訴專員繼續支持大約四分之三的“授權”詐騙投訴，有利於消費者。行政和客戶服務問題在客戶遇到的問題中位居榜首，有超過 35,000 起針對金融業務的投訴被提交給金融申訴專員，其中近 25,000...

起訴欺詐性外匯計劃的 ROFX 的受害者已在該訴訟中對 26 名被告提出缺席判決的動議。從 2022 年 6 月 27 日向佛羅里達州南部地區法院提交的文件中可以清楚地看出這一點。原告動議法院對以下被告的責任作出缺席判決：Peter MohylnyThe Investing OnlineEster Holdings, Inc.Wealthy Developments LPVDD-Trading, Ltd.Dmytro FokinIvan HrechaniukManuchar DaraseliaB...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天對七家在塞浦路斯提供投資服務而沒有必要許可的經紀商發出警告。根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條的規定，這些公司未獲得提供投資服務和/或進行投資活動的授權：acmarketsfx.coagmmarkets.nettechathome.orgeasycapitaltrade.comsmarttradesfx.onlinecloudminingfx.nettrust-capital.ltdCySEC 建議投資者在與投資公司開展業務之前諮詢其網站，以...

加密市場數據提供商 Kaiko 宣布已在 B 輪融資中籌集了 5300 萬美元。該輪融資由八路牽頭，Revaia 和現有投資者 Alven、Point9、Anthemis 和 Underscore 參與。Kaiko成立於2014年，是全球數字資產市場信息的行業參考。Kaiko 通過提高機構公司、DeFi 參與者和 Web3 企業的透明度和運營效率來確立其地位。該公司的產品套件包括市場數據、投資組合解決方案、利率和指數、定價服務、DeFi 數據以及涵蓋佔全球交易量 95% 以上的數字資產的研究。如...