作为与美国金融业监管局(FINRA 达成的和解协议的一部分,汇丰证券(美国 同意支付65万美元的罚款。罚款的原因是汇丰未能甄别非注册的关联人士,使其丧失法定资格。作为监管责任的一部分,汇丰须对其非注册关联人士进行筛选,以确定其法定资格是否被...
美国证券交易委员会(SEC)在针对全球公认的指数提供商的高级指数经理Yinghang“ James” Yang和他的朋友寿司店的经理Chen Yuanbiao Chen的案件中赢得了重大胜利。这对二人被指控实施内部交易计划,该计划产生了超过...
英国金融行为监管局(FCA)今天发布了其对独立金融服务消费者小组2019/20年度报告关键评论的回应。FCA回应中的重要主题之一是财务促销。在特定于公司的级别上,FCA认为其不遵守其规则,它已要求公司停止批准进一步的财务促销活动,并取消不符...