美国证券交易委员会指控Robert B. Westbrook黑客攻击并进行非法交易内容导读事件概述黑客行为细节违法所得与交易操作SEC指控与诉求编辑观点名词解释相关大事件事件概述2024年9月27日,美国证券交...
美国证券交易委员会对Harvest Volatility和美林证券违规行为处罚导读案件背景违规详情处罚结果投资者影响名词解释相关大事件案件背景美国证券交易委员会(SEC)宣布对Harvest Volatilit...
美国证券交易委员会(SEC)对12家市政顾问公司提出指控内容导读指控概述罚款明细违反规定的详情未来整改措施指控概述美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对12家市政顾问公司提出指控,原因是这些公司及其人员未能妥善...
美国证券交易委员会(SEC)对26家金融机构处以罚款,原因是未能维护电子通信记录事件概述处罚细节调查结果结论事件概述美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对26家券商、投资顾问及双重注册的券商和投资顾问提出指控,...
美国证券交易委员会 (SEC) 已获得一项紧急命令,制止 Zera Financial LLC 及其所有者 Luis A. Romero 涉嫌正在进行的发行欺诈和庞氏骗局,该公司已从约 170 名投资者那里筹集了超过 220 万美元。正如 SEC 投诉中所称,Zera 和 Romero 通过公共网站、移动应用程序、Instagram 帐户和口碑向投资者承诺,投资额低至 3% 的月回报率(相当于 36% 以上的年回报率) 500 美元。据称,Zera 和 Romero 超出了这些令人难以置信的月度...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问 DWS Investment Management Americas Inc.(DIMA 或 DWS)提出指控,其中一项针对其未能开发反货币共同基金的问题洗钱 (AML) 计划,另一个涉及其环境、社会和治理 (ESG) 投资流程的错误陈述。为了解决这些指控,DIMA 同意支付总计 2500 万美元的罚款。在反洗钱行动中,SEC 的命令发现,DIMA 导致其建议的共同基金未能制定和实施设计合理的反洗钱计划,以...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控播客“现金流之王”的主持人马修·莫蒂尔 (Matthew Motil) 在庞氏骗局中从 50 多名投资者那里欺诈性地筹集了约 1100 万美元,该骗局涉及据称由住宅物业支持的票据。根据美国证券交易委员会的投诉,俄亥俄州北奥姆斯特德的 Motil 承诺提供低风险、高回报的期票,据称以俄亥俄州各地房屋的第一抵押贷款作为抵押,欺骗了投资者。美国证券交易委员会的投诉称,莫蒂尔在其网站上宣传这些投资,邀请潜在投资者“成为房地产投资狂人!”,并在其播客中向投资者保证,...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单,增加了 29 个招揽实体、3 个冒充真实公司的实体和 1 个虚假监管机构。美国证券交易委员会列出了一直受到投资者投诉的招揽实体名单,即公共警报:未注册招揽实体 (PAUSE) 名单,使投资者能够更好地了解情况并避免成为欺诈的受害者。最新增加的公司是 SEC 工作人员发现提供的有关其隶属关系、地点或注册信息不准确的公司。根据美国证券法,招揽投资者的公司通常需要在美国证券交易委员会注册并满足最低财务标准以及披露、...
美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解,该指控是在 2021 年 1 月宣布夏洪当时的雇主 Lumentum Holdings Inc. 已达成协议收购 Coherent, Inc. 之前进行的。 2021 年 11 月,Lumentum 宣布签署收购 NeoPhotonics Corporation 的协议。根据 SEC 的命令,Hong 根据她在 Lumentum 担任产品线管理高级总监时获得的有关即将发布的公告的重要非公开信息,交易了 Coh...
美国证券交易委员会 (SEC) 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski) 犯有证券欺诈罪,罪名是操纵由 JC Penney Company, Inc. 某些场外交易债券支持的结构性股本证券的交易市场。代码为 COTRP。委员会指控科斯基以不同的用户名在互联网留言板上捏造并匿名发布虚假文件,以提高 COTRP 的交易价格并增加其持有的大量股票的价值。正如 SEC 投诉中所称,2021 年 5 月,Koski 在合众银行抬头的信笺上发布了虚假通知,谎称 JCP 债券将提前全额赎回,...
美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控,称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告,即可疑活动报告 (SAR)。这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS) 上执行的场外交易 (OTC) 证券交易有关。根据 SEC 的命令,ATSI 的唯一业务是经营场外股票证券 ATS(称为“全球场外交易”),经纪交易商使用该 ATS 执行场外证券交易。全球场外交易在执行...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Titan Global Capital Management USA LLC) 提出指控,指控其在广告中使用假设的绩效指标进行误导。SEC 还指控泰坦多项合规失败,导致有关客户加密资产托管的误导性披露、在客户协议中使用不当“对冲条款”、未经授权使用客户签名以及未能采用有关加密资产交易的政策。由员工。根据 SEC 的命令,在 2021 年 8 月至 2022 年 10 月期间,通过其移动交...
美国证券交易委员会宣布对佐治亚州肯尼索市的 Keith Crews 提出指控,指控其通过其拥有和控制的两家实体 Stem Biotech LLC 和四 (4) Square Biz LLC 进行亲缘欺诈。根据 SEC 的投诉,2019 年 10 月至 2021 年 5 月期间,克鲁斯通过出售所谓的加密资产“Stemy Coin”,从多达 200 名投资者那里筹集了至少 80 万美元。起诉书称,克鲁斯向投资者做出了多项虚假陈述,包括 Stemy Coin 得到 Stem Biotech 的干细胞技...
美国证券交易委员会 (SEC) 已对 Alexander Elbanna、Digital World Exchange, LLC(“DWE LLC”)、BoostedPro, LLC 和 DW Exchange, LLC(“DWE LLC II”)提起诉讼。监管机构称,大约在 2018 年 2 月至 2021 年 4 月期间,Alexander Elbanna 和他在短时间内创立、拥有和推广的三个实体(DWE LLC、BoostedPro LLC 和 DWE LLC II)进行了未经注册的要约和...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布了针对瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 的案件的解决方案,瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 是 SEC 诉讼中最后一名被告,该案涉及数百万美元的庞氏骗局和传销计划以及名为“Saivian”的欺诈行为。埃文斯同意支付 338,743 美元的非法所得、判决前利息和罚款,以和解 SEC 因其在发行和出售未注册证券以及推进欺诈计划中所扮演的角色而对他提出的索赔。SEC 此前宣布了针对 Evans 共同被告 Eri...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天提议修订规则 15c3-3(客户保护规则),要求某些经纪交易商增加计算欠客户和其他经纪交易商的净现金的频率(称为 PAB 账户持有人)从每周到每天。欠客户和平安银行账户持有人的净现金必须存放在特别储备银行账户中。由于客户和 PAB 准备金计算的结果,经纪交易商有时可能会提出大量存款要求。该提案将要求平均总信用额(欠客户和 PAB 账户持有人的现金金额)等于或大于 2.5 亿美元的经纪交易商进行必要的计算,以确定需要存入客户和 PAB 准备金的金额每日银行账户,...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 及其母公司 BAC North America Holding Co. (BACNAH) 提出指控,指控其从 2009 年至今未提交数百份可疑活动报告 (SAR) 2019.美林公司同意支付 600 万美元的罚款以和解 SEC 的指控,在并行行动中,美林公司同意单独支付 600 万美元的罚款以和解金融业监管局 (FINRA) 提出的指控。根据...
美国证券交易委员会 (SEC) 已获得对 Empires Consulting Corp. (EmpiresX) 及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 的最终判决,该机构指控他们犯有虚假交易计划。根据 SEC 于 2022 年 6 月提交的诉状,Pires 和 Goncalves 经营着一家据称名为 EmpiresX 的对冲基金。至少从 2020 年底开始,EmpiresX 就出售了一些投资产品,声称每天可以通过交易“机器人”或手...
美国证券交易委员会 (SEC) 已获得法院命令,对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdalai Davaasambuu 实施处罚。2023 年 7 月 5 日,纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 下达命令,指示被告交出 141,410 美元以及判决前利息。此外,每位被告还必须支付 141,410 美元的民事罚款。SEC 称,至少从 2017 年 12 月到 2018 年 5 月,Coinseed 向投资者提供和出售名为“CSD 代币”的数字资产作为证券,以换...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Future FinTech Group Inc. (FTFT) 提出和解指控,原因是该公司提交的年度报告严重不准确,且未能维护足够的账簿和记录以及对财务报告的内部控制。根据 SEC 的命令,FTFT 从 2016 财年到 2018 财年对其资产计提了重大减值损失。然而,FTFT 自己的文件中披露的信息反映的是触发事件,这些事件本应导致公司资产更早发生更大规模的减值,而不是他们被分散在三年内。由于 FTFT 没有根据适用的会计准则 ASC Topic...
美国证券交易委员会 (SEC) 已向明尼苏达州地方法院提起诉讼,寻求追回欺诈性日内交易计划受害者投资的资金。SEC 投诉称,2019 年,Richard Myre、Dale Dahmen 和 Dominick Dahmen 创立了 Spartan Trading Company, LLC。斯巴达交易公司作为一个未注册的投资基金运作,该基金的三个发起人从投资者那里筹集资金,据称用于股票的日间交易活动。达门夫妇告诉投资者,Myre 将负责此次交易,据称这将为投资者带来利润。Myre 控制着投资者存入...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布,注册投资顾问 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO) 将支付 900 万美元,以了结两项涉及 PIMCO 建议的两只基金的信息披露和违反政策及程序的执法行动。在第一次行动中,SEC 发现,从 2014 年 9 月到 2016 年 8 月,PIMCO 未能向投资者披露有关 PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund (PGP) 使用利率掉期以及掉期对投资者的...
美国证券交易委员会(SEC)已经解决了对前投资银行分析师达米拉雷·索诺伊基和马克·韦恩·拉姆齐的内幕交易指控,后者是前职业足球运动员米哈尔·肯德里克斯的朋友,室友和商业伙伴。根据美国证券交易委员会的投诉,Sonoiki向肯德里克斯提供了有关即将发生的几次公司合并的机密非公开信息。起诉书称,肯德里克斯在合并公告之前通过这些信息进行交易,赚取了大约120万美元的非法利润。据称,拉姆齐还参与了内幕交易计划,从Sonoiki获取有关公司收购目标的重大非公开信息,并在肯德里克斯的交易账户中进行非法交易。索...
美国证券交易委员会(SEC)宣布对15家经纪交易商和一名附属投资顾问提出指控,指控这些公司及其员工长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自美国证券交易委员会命令中规定的事实,承认他们的行为违反了联邦证券法的记录保存规定,同意支付超过11亿美元的综合罚款,并已开始改进其合规政策和程序以解决这些问题。以下八家公司(和五家附属公司)已同意支付每家公司1.25亿美元的罚款:巴克莱资本公司;美国银行证券公司与美林证券,皮尔斯,芬纳和史密斯公司;花旗集团全球市场公司;瑞信证券(美国)有限责任公司;德意...
美国证券交易委员会 (SEC) 指控芝加哥加密资本有限责任公司 (CCC)、其所有者 Brian Amoah 以及前销售员 Darcas Oliver Young 和 Elbert “Al” Elliott 在未注册的加密资产证券发行中欺诈投资者。根据 SEC 的投诉,从大约 2018 年 8 月到 2019 年 11 月,CCC、Amoah、Young 和 Elliott 作为未注册的经纪自营商并进行了未注册的 BXY 代币发行,从大约 100 人非法筹集了至少 150 万美元的收益,他们中的...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控总部位于芝加哥的 Loop Capital Markets, LLC 在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。该行动标志着美国证券交易委员会首次指控经纪自营商违反市政顾问注册规则。根据美国证券交易委员会的命令,在 2017 年 9 月至 2019 年 2 月期间,Loop Capital 建议中西部城市购买特定的固定收益证券,该市使用自己的市政债券发行收益购买。此外,委员会的命令发现 Loop Capital 没有维护一个合理设计的系统来监督其市政证...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Oppenheimer & Co. Inc. 提起诉讼,并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券(美国)有限责任公司和杰富瑞有限责任公司达成和解,指控这四家公司中的每一个都失败了遵守市政债券发行披露要求。这是美国证券交易委员会针对未能满足法律要求的承销商采取的首批行动,这些法律要求将免除他们在某些市政债券发行中为投资者获取信息披露。根据美国证券交易委员会的投诉和已解决的命令,自 2017 年以来的不同时期,这四家公司在未获得投资者要求的披...
美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Bloom Protocol, LLC提出指控,该公司是一家建立在线身份证明平台的公司,用于进行加密资产证券的未注册初始代币发行 (ICO)。Bloom 承诺对这些硬币进行登记并赔偿受到伤害的投资者,如果不完成这些承诺,它已同意支付高达 3090 万美元的即期罚款。根据 SEC 的命令,在 2017 年 11 月至 2018 年 1 月期间,Bloom 通过提供 Bloom 代币筹集了大约 3090 万美元,用于资助在线身份证明平台的开发。该命令发现,根据...